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2024年证券从业资格考试专项突破试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能是：

A.资金筹集

B.风险转移

C.价格发现

D.信息披露

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务：

A.股票承销

B.证券经纪

C.证券自营

D.期货经纪

3.以下哪项不是证券交易的基本原则：

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.必威体育官网网址原则

4.下列关于股票的说法，错误的是：

A.股票是股份有限公司发给股东的所有权凭证

B.股票的收益主要来源于股息和红利

C.股票的买卖价格由市场供求关系决定

D.股票的发行价格由公司董事会决定

5.以下哪项不是债券的基本要素：

A.面值

B.期限

C.利率

D.持有人

6.以下哪项不是基金的投资策略：

A.分散投资

B.长期投资

C.短期投资

D.保守投资

7.以下哪项不是证券投资分析的方法：

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

8.以下哪项不是证券市场监管的目的：

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.限制市场交易

9.以下哪项不是证券从业人员的行为准则：

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客户至上

D.利益输送

10.以下哪项不是证券公司的内部控制制度：

A.风险控制

B.内部审计

C.信息披露

D.人员管理

11.以下哪项不是证券公司的合规管理制度：

A.合规培训

B.合规检查

C.合规报告

D.合规考核

12.以下哪项不是证券公司的客户服务制度：

A.客户投诉处理

B.客户信息必威体育官网网址

C.客户风险提示

D.客户账户管理

13.以下哪项不是证券公司的财务管理制度：

A.预算管理

B.费用控制

C.投资管理

D.资产管理

14.以下哪项不是证券公司的信息技术管理制度：

A.系统安全

B.数据备份

C.网络安全

D.应用开发

15.以下哪项不是证券公司的内部审计制度：

A.审计计划

B.审计程序

C.审计报告

D.审计整改

16.以下哪项不是证券公司的合规培训制度：

A.培训计划

B.培训内容

C.培训考核

D.培训记录

17.以下哪项不是证券公司的合规检查制度：

A.检查计划

B.检查程序

C.检查结果

D.检查整改

18.以下哪项不是证券公司的合规报告制度：

A.报告内容

B.报告格式

C.报告时间

D.报告审批

19.以下哪项不是证券公司的合规考核制度：

A.考核内容

B.考核标准

C.考核结果

D.考核整改

20.以下哪项不是证券公司的客户投诉处理制度：

A.投诉渠道

B.投诉处理

C.投诉反馈

D.投诉记录

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括：

A.资金筹集

B.风险转移

C.价格发现

D.信息披露

2.证券公司的业务范围包括：

A.股票承销

B.证券经纪

C.证券自营

D.期货经纪

3.证券交易的基本原则包括：

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.必威体育官网网址原则

4.股票的收益主要来源于：

A.股息和红利

B.股票买卖差价

C.公司分红

D.公司盈利

5.债券的基本要素包括：

A.面值

B.期限

C.利率

D.持有人

6.基金的投资策略包括：

A.分散投资

B.长期投资

C.短期投资

D.保守投资

7.证券投资分析的方法包括：

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

8.证券市场监管的目的包括：

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.限制市场交易

9.证券从业人员的行为准则包括：

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客户至上

D.利益输送

10.证券公司的内部控制制度包括：

A.风险控制

B.内部审计

C.信息披露

D.人员管理

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券发行市场的功能。

答案：证券发行市场的主要功能包括：1）为企业、政府等资金需求方提供筹集资金的渠道；2）为投资者提供投资选择，分散投资风险；3）促进资本市场的完善和金融市场的稳定；4）为经济发展提供资金支持。

2.解释证券交易市场的价格发现功能。

答案：证券交易市场的价格发现功能是指通过买卖双方的交易行为，形成证券价格的过程。这一功能有助于投资者了解证券的真实价值，为市场定价提供参考，同时也为资金供求双方提供了公平的交易平台。

3.简述证券市场监管的意义。

答案：证券市场监管的意义在于：1）保护投资者利益，维护市场