内部审核方案.docx

?一、审核目的

本次内部审核旨在评估公司管理体系的有效性、适用性和持续改进的能力，确保公司的各项活动和过程符合相关标准、法律法规及公司内部规定的要求，及时发现管理体系运行中的问题和潜在的不符合项，并采取有效的纠正措施和预防措施，以不断完善公司管理体系，提高公司整体运营绩效。

二、审核范围

本次内部审核涵盖公司质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系所涉及的所有部门、过程、活动及相关文件，包括但不限于：

1.各职能部门：如行政部、财务部、人力资源部、市场部、研发部、生产部、质量部、采购部等。

2.生产过程：从原材料采购、生产加工、产品检验到成品交付的全过程。

3.管理活动：包括文件控制、记录管理、内部沟通、管理评审等。

4.支持性服务：如设备维护、设施管理、物流配送等。

三、审核依据

1.相关标准

-ISO9001:2015《质量管理体系要求》

-ISO14001:2015《环境管理体系要求及使用指南》

-ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》

2.适用的法律法规和其他要求

-国家及地方有关质量、环境、职业健康安全的法律法规、规章、标准及规范性文件。

-与公司产品、活动、服务相关的行业规范、技术标准等。

3.公司管理体系文件

-质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格等质量管理体系文件。

-环境管理手册、程序文件、作业指导书、记录表格等环境管理体系文件。

-职业健康安全管理手册、程序文件、作业指导书、记录表格等职业健康安全管理体系文件。

-公司内部制定的其他管理规定、制度和流程。

四、审核时间

本次内部审核计划于[审核开始日期]开始，至[审核结束日期]结束，具体时间安排如下：

审核准备阶段（[准备开始日期]-[准备结束日期]）

1.组建审核组：由具有丰富管理体系审核经验和专业知识的人员组成审核组，明确审核组成员的职责分工。

2.文件评审：审核组成员对公司管理体系文件进行详细评审，了解文件的完整性、适宜性和有效性，识别文件中存在的问题和潜在的不符合项。

3.制定审核计划：根据审核范围、审核依据和公司实际情况，制定详细的内部审核计划，明确审核的目的、范围、依据、时间安排、审核组成员及分工、审核方法和程序等内容，并提前向受审核部门发放审核计划。

4.编制检查表：审核组成员根据审核标准和公司管理体系文件，结合受审核部门的特点和实际情况，编制详细的检查表，确保审核内容全面、具体、有针对性。

首次会议（[首次会议日期]）

1.会议目的：介绍审核目的、范围、依据、方法、程序和时间安排，明确审核组与受审核部门的职责分工，强调审核的公正性和客观性，取得受审核部门的支持与配合。

2.参会人员：审核组成员、受审核部门负责人及相关人员。

3.会议内容

-审核组长介绍审核组成员及分工。

-审核组长说明审核目的、范围、依据、方法、程序和时间安排。

-受审核部门负责人介绍部门基本情况及管理体系运行情况。

-强调审核的公正性和客观性，要求受审核部门积极配合审核工作。

现场审核阶段（[现场审核开始日期]-[现场审核结束日期]）

1.审核方法：采用文件审查、现场观察、人员访谈、数据分析等方法，对受审核部门的管理体系运行情况进行全面、深入的审核。

2.审核内容

-文件管理：检查管理体系文件的编制、审批、发放、使用、修订、作废等环节是否符合规定要求，文件是否完整、有效、适用，记录是否真实、准确、完整、可追溯。

-过程管理：对各部门涉及的管理过程进行审核，检查过程是否按照规定的程序和方法进行实施，是否有效运行，是否达到预期的目标，是否存在不符合项。

-资源管理：审核公司人力资源、基础设施、工作环境等资源的配置和管理情况，是否满足管理体系运行的需要，是否对资源进行有效维护和管理。

-绩效测量与分析：检查公司是否建立了有效的绩效测量与分析机制，对管理体系的运行情况、产品质量、环境绩效、职业健康安全绩效等进行定期测量和分析，是否根据分析结果采取有效的改进措施。

-内部沟通：审核公司内部各部门之间、员工之间的沟通情况，是否建立了有效的沟通渠道，信息是否及时、准确、畅通地传递，是否对沟通效果进行评估和改进。

-管理评审：检查公司是否按照规定的时间间隔进行管理评审，管理评审的输入是否充分、准确