2024年证券从业资格考试巩固知识试题及答案.docx

2024年证券从业资格考试巩固知识试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司从事资产管理业务的，其客户资产应当与公司自有资产相互独立、分别管理。

A.正确

B.错误

2.下列关于股票市场的说法，错误的是：

A.股票市场是资本市场的重要组成部分

B.股票市场分为主板市场和创业板市场

C.股票市场是公司直接融资的主要渠道

D.股票市场是投资者进行短期投资的场所

3.以下哪项不属于证券交易的费用？

A.交易佣金

B.过户费

C.证券交易印花税

D.银行手续费

4.以下哪项不是证券公司合规管理部门的职责？

A.制定公司合规管理制度

B.监督公司各部门和员工的合规行为

C.负责公司内部控制

D.参与公司重大决策

5.下列关于债券的说法，错误的是：

A.债券是一种固定收益证券

B.债券的收益与市场利率相关

C.债券到期后，投资者可以按照面值赎回

D.债券的发行主体可以是政府、金融机构或企业

6.以下哪项不是证券公司风险控制的主要手段？

A.内部控制

B.市场风险控制

C.信用风险控制

D.环境风险控制

7.以下关于金融期货的说法，错误的是：

A.金融期货是一种标准化的合约

B.金融期货的交易场所为期货交易所

C.金融期货的合约标的可以是股票、债券等

D.金融期货的交易双方可以直接协商交易

8.以下哪项不是证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.心理分析

D.模型分析

9.以下关于证券市场操纵行为的说法，错误的是：

A.操纵证券市场是指通过不正当手段影响证券价格

B.操纵证券市场行为包括虚假陈述、内幕交易等

C.操纵证券市场行为属于非法行为

D.操纵证券市场行为不涉及不正当利益

10.以下关于证券公司分类监管的说法，错误的是：

A.证券公司分类监管是指根据公司规模、业务范围等因素对证券公司进行分类

B.证券公司分类监管有利于提高证券公司治理水平

C.证券公司分类监管有利于降低市场风险

D.证券公司分类监管与公司业务规模无关

11.以下关于证券公司融资融券业务的说法，错误的是：

A.融资融券业务是指证券公司向客户提供资金或证券借用的业务

B.融资融券业务是证券公司的主要业务之一

C.融资融券业务有助于提高市场流动性

D.融资融券业务的风险较低

12.以下关于证券公司资产管理业务的说法，错误的是：

A.资产管理业务是指证券公司为投资者提供资产管理服务的业务

B.资产管理业务是证券公司的主要业务之一

C.资产管理业务有助于提高市场效率

D.资产管理业务的风险较高

13.以下关于证券公司证券承销业务的说法，错误的是：

A.证券承销业务是指证券公司代理发行人发行证券的业务

B.证券承销业务是证券公司的主要业务之一

C.证券承销业务有助于提高市场效率

D.证券承销业务的风险较低

14.以下关于证券公司经纪业务的说法，错误的是：

A.经纪业务是指证券公司为客户提供证券交易服务的业务

B.经纪业务是证券公司的主要业务之一

C.经纪业务有助于提高市场流动性

D.经纪业务的风险较高

15.以下关于证券公司投资银行业务的说法，错误的是：

A.投资银行业务是指证券公司为客户提供投资银行服务的业务

B.投资银行业务是证券公司的主要业务之一

C.投资银行业务有助于提高市场效率

D.投资银行业务的风险较低

16.以下关于证券公司财务状况的说法，错误的是：

A.财务状况是指证券公司的资产、负债和盈利状况

B.财务状况是证券公司合规经营的重要基础

C.财务状况是证券公司市场竞争力的重要体现

D.财务状况与公司业务规模无关

17.以下关于证券公司内部控制的说法，错误的是：

A.内部控制是指证券公司为实现合规经营而采取的一系列措施

B.内部控制是证券公司合规经营的重要保障

C.内部控制与公司治理无关

D.内部控制有助于提高公司治理水平

18.以下关于证券公司风险管理的说法，错误的是：

A.风险管理是指证券公司识别、评估、控制和监测风险的过程

B.风险管理是证券公司合规经营的重要保障

C.风险管理有助于提高公司治理水平

D.风险管理与公司业务规模无关

19.以下关于证券公司合规经营的说法，错误的是：

A.合规经营是指证券公司按照法律法规、行业规范和公司制度进行经营

B.合规经营是证券公司合规经营的重要基础

C.合规经营与公司治理无关

D.合规经营有助于提高公司治理水平

20.以下关于证券公司投资者教育的说法，错误的是：

A.投资者教育是指证券公司向投资者提供投资知识和技能培训的活动

B.投资者教育有助