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2024年证券从业资格考试数据分析试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券交易市场的基本功能不包括：

A.投资融资功能

B.价格发现功能

C.信用创造功能

D.价值储存功能

2.以下哪项不属于证券市场的基本要素：

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券交易场所

3.下列关于股票的说法，错误的是：

A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

B.股票代表股东对公司的所有权

C.股票收益主要来源于股息和红利

D.股票收益没有固定的期限

4.以下哪项不属于债券的基本要素：

A.面值

B.期限

C.利率

D.发行价格

5.下列关于基金的说法，错误的是：

A.基金是一种集合投资方式

B.基金的投资对象包括股票、债券、货币市场工具等

C.基金的管理者是基金公司

D.基金的投资风险高于股票

6.以下哪项不属于证券交易规则：

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易方式

7.以下哪项不属于证券市场监管的职能：

A.维护市场秩序

B.保护投资者合法权益

C.促进证券市场健康发展

D.监管证券公司业务

8.以下哪项不属于证券公司业务：

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

9.以下哪项不属于证券市场风险：

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

10.以下哪项不属于证券市场监管机构：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

11.以下哪项不属于证券投资分析的方法：

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.宏观分析

12.以下哪项不属于证券投资组合管理：

A.风险控制

B.收益最大化

C.资产配置

D.投资策略

13.以下哪项不属于证券投资顾问服务：

A.投资咨询

B.证券交易

C.投资建议

D.投资组合管理

14.以下哪项不属于证券公司合规管理的目标：

A.遵守法律法规

B.维护客户利益

C.保障公司稳定发展

D.提高公司竞争力

15.以下哪项不属于证券公司内部控制制度：

A.风险控制制度

B.人力资源管理

C.财务管理制度

D.信息技术管理制度

16.以下哪项不属于证券公司业务流程：

A.业务审批

B.业务执行

C.业务监督

D.业务培训

17.以下哪项不属于证券公司风险管理：

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

18.以下哪项不属于证券公司合规检查：

A.合规审查

B.合规审计

C.合规培训

D.合规宣传

19.以下哪项不属于证券公司合规风险：

A.法律风险

B.信用风险

C.操作风险

D.竞争风险

20.以下哪项不属于证券公司合规管理：

A.合规审查

B.合规审计

C.合规培训

D.合规宣传

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券交易市场的功能包括：

A.投资融资功能

B.价格发现功能

C.信用创造功能

D.价值储存功能

2.证券市场的基本要素包括：

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券交易场所

3.股票的基本要素包括：

A.面值

B.期限

C.利率

D.发行价格

4.债券的基本要素包括：

A.面值

B.期限

C.利率

D.发行价格

5.基金的基本要素包括：

A.投资对象

B.投资策略

C.管理人

D.基金份额

6.证券交易规则包括：

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易方式

7.证券市场监管的职能包括：

A.维护市场秩序

B.保护投资者合法权益

C.促进证券市场健康发展

D.监管证券公司业务

8.证券公司业务包括：

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

9.证券市场风险包括：

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

10.证券市场监管机构包括：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券交易市场的基本功能包括投资融资功能、价格发现功能、信用创造功能和价值储存功能。（）

2.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，代表股东对公司的所有权。（）

3.债券是一种有固定期限、固定利率、到期还本付息的有价证券。（）

4.基金是一种集合投资方式，由基金管理人管理，基金份额持有人共同承担风险和收益。（）

5.证券交易规则主要包括交易时间