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2024年证券从业资格考试新变化试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.股票经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券投资咨询业务

2.证券公司开展融资融券业务的目的是什么？

A.提高客户满意度

B.降低客户风险

C.增加证券公司的收入

D.提高证券市场的流动性

3.以下哪项不属于证券市场的基本功能？

A.价格发现

B.资源配置

C.信用风险控制

D.信息披露

4.证券投资者保护基金的主要目的是什么？

A.促进证券市场的健康发展

B.维护证券投资者的合法权益

C.规范证券市场秩序

D.促进证券公司合规经营

5.以下哪项不是证券公司高级管理人员任职资格的必备条件？

A.具有良好的道德品行

B.具有证券从业资格

C.具有大学本科及以上学历

D.具有相关工作经验

6.以下哪项不属于证券公司合规管理的重点内容？

A.证券公司内部控制制度

B.证券公司业务操作规程

C.证券公司信息披露制度

D.证券公司财务报告

7.以下哪项不是证券公司业务许可的范围？

A.股票经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券投资业务

8.以下哪项不属于证券公司风险控制的主要手段？

A.内部控制

B.外部审计

C.保险

D.投资组合管理

9.以下哪项不是证券公司信息披露的义务？

A.定期披露财务报告

B.及时披露重大事件

C.完整披露关联交易

D.主动披露客户信息

10.以下哪项不属于证券公司业务许可的申请材料？

A.公司章程

B.高级管理人员任职资格证明

C.公司财务状况报告

D.公司经营业务许可证明

11.以下哪项不是证券公司业务许可的审批机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国银保监会

D.中国人民银行

12.以下哪项不是证券公司业务许可的有效期限？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

13.以下哪项不是证券公司业务许可的续期条件？

A.持续满足业务许可条件

B.持续满足合规经营要求

C.持续满足财务状况要求

D.持续满足高级管理人员任职资格要求

14.以下哪项不是证券公司业务许可的注销条件？

A.公司自愿申请注销

B.证券公司被责令关闭

C.证券公司业务许可期限届满

D.证券公司业务许可被吊销

15.以下哪项不是证券公司业务许可的变更条件？

A.公司业务范围发生变化

B.公司高级管理人员发生变动

C.公司注册资本发生变化

D.公司住所地发生变化

16.以下哪项不是证券公司业务许可的备案内容？

A.公司章程

B.高级管理人员任职资格证明

C.公司财务状况报告

D.公司业务操作规程

17.以下哪项不是证券公司业务许可的公告内容？

A.公司名称

B.业务许可范围

C.业务许可有效期

D.公司法定代表人

18.以下哪项不是证券公司业务许可的查询方式？

A.中国证监会官方网站

B.证券交易所官方网站

C.中国银保监会官方网站

D.中国人民银行官方网站

19.以下哪项不是证券公司业务许可的查询内容？

A.公司名称

B.业务许可范围

C.业务许可有效期

D.公司法定代表人

20.以下哪项不是证券公司业务许可的查询结果？

A.业务许可状态

B.业务许可有效期

C.业务许可范围

D.公司联系方式

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司业务许可的申请材料应包括哪些内容？

A.公司章程

B.高级管理人员任职资格证明

C.公司财务状况报告

D.公司业务许可证明

2.证券公司业务许可的审批机构有哪些？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国银保监会

D.中国人民银行

3.证券公司业务许可的有效期限是多少？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

4.证券公司业务许可的续期条件有哪些？

A.持续满足业务许可条件

B.持续满足合规经营要求

C.持续满足财务状况要求

D.持续满足高级管理人员任职资格要求

5.证券公司业务许可的注销条件有哪些？

A.公司自愿申请注销

B.证券公司被责令关闭

C.证券公司业务许可期限届满

D.证券公司业务许可被吊销

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司业务许可的有效期限为5年。（）

2.证券公司业务许可的审批机构为中国证监会。（）

3.证券公司业务许可的续期条件包括持续满足业务许可条件、持续满足合规经营要求、持续满足财务状况要求、持续满足高级管理人员任职资格要求。（）

4.证券公司业务许可的注销条件包括公司自愿