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2024年证券从业资格考试答题技巧及试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司从事证券经纪业务，下列说法错误的是：

A.证券公司应建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.证券公司应保证客户交易结算资金的安全、完整

C.证券公司可以自行决定客户交易结算资金的提取和使用

D.证券公司应当对客户交易结算资金进行独立核算、分户管理

2.以下哪项不属于证券公司应当对证券交易实行实时监控的内容？

A.证券交易价格

B.证券交易量

C.证券交易时间

D.证券交易参与者

3.下列关于证券公司从事证券投资咨询业务，说法错误的是：

A.证券公司从事证券投资咨询业务，应具备证券投资咨询业务许可

B.证券公司从事证券投资咨询业务，应遵守相关法律法规

C.证券公司从事证券投资咨询业务，应保证所提供的信息真实、准确、完整

D.证券公司可以随意发布市场预测信息

4.下列关于证券公司从事证券承销业务，说法错误的是：

A.证券公司从事证券承销业务，应具备证券承销业务许可

B.证券公司从事证券承销业务，应遵守相关法律法规

C.证券公司从事证券承销业务，应保证所承销证券的真实、准确、完整

D.证券公司可以自行决定证券承销价格

5.证券公司从事证券自营业务，下列说法错误的是：

A.证券公司从事证券自营业务，应具备证券自营业务许可

B.证券公司从事证券自营业务，应遵守相关法律法规

C.证券公司从事证券自营业务，应保证自营资金的安全、完整

D.证券公司可以随意使用自营资金进行投资

6.下列关于证券公司从事证券资产管理业务，说法错误的是：

A.证券公司从事证券资产管理业务，应具备证券资产管理业务许可

B.证券公司从事证券资产管理业务，应遵守相关法律法规

C.证券公司从事证券资产管理业务，应保证客户资产的安全、完整

D.证券公司可以随意使用客户资产进行投资

7.证券公司从事证券融资融券业务，下列说法错误的是：

A.证券公司从事证券融资融券业务，应具备证券融资融券业务许可

B.证券公司从事证券融资融券业务，应遵守相关法律法规

C.证券公司从事证券融资融券业务，应保证融资融券资金的安全、完整

D.证券公司可以随意使用融资融券资金进行投资

8.下列关于证券公司内部控制，说法错误的是：

A.证券公司内部控制应遵循全面性、审慎性、有效性原则

B.证券公司内部控制应覆盖证券公司经营管理的各个环节

C.证券公司内部控制应保证公司经营活动的合规性

D.证券公司内部控制可以随意调整

9.下列关于证券公司合规管理，说法错误的是：

A.证券公司合规管理应遵循全面性、审慎性、有效性原则

B.证券公司合规管理应覆盖证券公司经营管理的各个环节

C.证券公司合规管理应保证公司经营活动的合规性

D.证券公司合规管理可以随意调整

10.证券公司从事证券交易，下列说法错误的是：

A.证券公司从事证券交易，应遵守相关法律法规

B.证券公司从事证券交易，应保证证券交易的真实、准确、完整

C.证券公司可以随意操纵证券市场

D.证券公司应保证证券交易价格、交易量的真实、准确

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司从事证券经纪业务，应当具备以下哪些条件？

A.具备证券经纪业务许可

B.具备证券投资咨询业务许可

C.具备证券承销业务许可

D.具备证券自营业务许可

2.证券公司从事证券投资咨询业务，应当遵守以下哪些规定？

A.遵守相关法律法规

B.保证所提供的信息真实、准确、完整

C.保证客户利益

D.保证公司利益

3.证券公司从事证券承销业务，应当遵守以下哪些规定？

A.遵守相关法律法规

B.保证所承销证券的真实、准确、完整

C.保证投资者利益

D.保证公司利益

4.证券公司从事证券自营业务，应当遵守以下哪些规定？

A.遵守相关法律法规

B.保证自营资金的安全、完整

C.保证客户资产的安全、完整

D.保证公司利益

5.证券公司从事证券资产管理业务，应当遵守以下哪些规定？

A.遵守相关法律法规

B.保证客户资产的安全、完整

C.保证投资者利益

D.保证公司利益

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司从事证券经纪业务，不需要具备证券投资咨询业务许可。（）

2.证券公司从事证券投资咨询业务，可以随意发布市场预测信息。（）

3.证券公司从事证券承销业务，不需要具备证券自营业务许可。（）

4.证券公司从事证券自营业务，可以随意使用自营资金进行投资。（）

5.证券公司从事证券资产管理业务，不需要具备证券融资融券业务许可。（）

四、简答题（每题10分，共