银行业金融机构员工行为管理与案件防控知识试卷.docx

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银行业金融机构员工行为管理与案件防控知识试卷

1.根据《员工异常行为管理办法》要求，派出机构负责汇总辖内排查情况，于季末（）个工作日内将相关报告和报表（正式文件）报省联社风险合规部。

A、3

B、5

C、7

D、10

【正确答案】：D

2.王某是某支行个人业务客户经理，平时喜欢炒股，对股票也有一定研究。客户孙某刚接触股票投资，希望王某能指导指导。于是王某与孙某约定，将孙某的资金转入王某的证券账户，盈亏五五分账，王某代为投资。王某违反员工不得（）的规定。

A、组织、参与民间融资或非法集资的

B、充当资金掮客