C16079 证券业从业人员执业行为准则 (3套题) .pdfVIP

C16079证券业从业人员执业行为准则(3套题)--第1页

一、单项选择题

1.《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方

的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.维护个人形象

D.维护行业声誉

描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

2.下列选项中属于不正当竞争带来的后果的是（）。

A.导致市场以中小投资和为主

B.最终可能导致证券市场的扭曲和垮塌

C.破坏证券市场的秩序

D.不断摧毁市场稳定的根基

描述：不正当竞争给证券市场带来的危害

您的答案：D,B,C

题目分数：10

此题得分：10.0

3.《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员除应遵守国家相关法规规范，还应该（）。

A.接受并配合中国证监会的监督与管理

B.接受并配合协会的自律管理

C.遵守交易所有关规则

D.所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则

描述：《证券业从业人员执业行为准则》第一条

您的答案：C,A,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

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4.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状

况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务的涉及的责

任、义务及相关风险，包括但不限于下列哪些风险（）。

A.法律风险

B.政策风险

C.市场风险

D.系统风险

描述：《证券业从业人员执业行为准则》第三条

您的答案：C,B,D,A

题目分数：10

此题得分：0.0

5.证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（）。

A.败坏社会风气

B.扭曲市场竞争

C.损害投资者利益

D.阻碍证券市场健康发展

描述：行贿及受贿的负面影响

您的答案：D,A,B,C

题目分数：10

此题得分：10.0

6.《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中为实现执业行为准则

的最终目标而必须具备的条件有（）。

A.促进证券行业健康持续发展

B