S证券公司营业部 前台人员绩效考核优化研究.pdf

摘要

20123

年月中国证监会发布了我国市场第一个中长期人才发展规划：《中国证

2011——2020

券期货行业人才队伍建设发展规划（）》。该规划指出，我国证券期货

行业的人才有望在2020年接近发达国家的水平，从而与国际接轨，在人才培养规划，

绩效考核等方面形成完整的制度。随着金融市场的发展及对外开放的加速，外资券商

的加入，证券行业的竞争更加激烈。在此机遇与挑战下，各家证券公司为了自身未来

的发展，必须在当前市场中打造专业化的人才团队，形成有效的绩效考核系统以有效

促进公司的竞争能力。因此，绩效考核优化研究是该环节中不可或缺的。

随着佣金的不断下调，证券行业的竞争越发激烈，各家券商营业部之间的发展同

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样面临着激烈的市场竞争。证券公司作为一家国有企业股份有限公司，自成立至今

己有三十多年的历史。业务范围涵盖证券经纪、证券承销、证券自营、融资融券、客

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户资产管理、财务顾问等诸多领域，设有个职能管理和业务部门。证券公司目

前的绩效考核体系存在一些问题，这些问题严重影响了前台人员的工作积极性，进而

影响营业部的发展，同时公司高质量可持续发展的目标就很难实现。本文通过问卷调

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查和访谈的调查方式从证券公司营业部前台人员那了解到他们对现有考核体系的

满意程度，在此过程中通过绩效管理的相关概念、考核内容、基本办法等作为理论基

础，同时统筹运用组织公平理论、激励理论等，对问卷调查结果进行分析，发现现有

绩效考核问题包括以下几点：绩效考核无法支撑公司发展目标、绩效考核体系制定不

合理、绩效考核指标权重不合理、绩效考核指标不合理、绩效考核流程不合理。本文

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根据理论方法和绩效考核体系中现有的原因进行深度分析，利用自我评估、度考

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核法、平衡计分卡和关键绩效指标等，给出了证券公司关于前台员工绩效考核体系

的相关方案的优化设计，明确了优化设计的目的、原则和思路，同时对考核周期、考

核指标权重设计、考核指标设计及考核量表设计进行优化。此外，在公司保障方面，

为了绩效考核系统的优化能够顺利的推行，从公司文化建设以及组织保障两个方面提

出相应的保障实施。最后在反馈方面做了改进与优化，能够让员工与上级顺利交流，

进一步优化考核体系。

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关键词：证券公司；前台人员；优化；绩效考核

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Abstract

InMarch2012,theChinaSecuritiesRegulatoryCommissionissuedthefirstmedium

andlong-termtalentdevelopmentplanfortheChinesemarket:ChinasSecuritiesand

FuturesIndustryTalentTeamConstructionandDevelopmentPlan(2011-2020).Theplan

pointedoutthatthetalentsinChinesesecuritiesandfuturesindustryareexpectedto

approachthelevelofdevelopedcountriesby2020,soastobeinlinewithinternational

standardsandformacompletesystemintermsoftalenttraining,planningand

performanceappraisal.Wi