2024年证券从业资格考试复习要点与试题及答案.docx

2024年证券从业资格考试复习要点与试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括下列哪项？

A.价格发现

B.信用创造

C.资源配置

D.风险分散

2.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资

D.证券投资咨询

3.以下关于证券投资的风险，描述错误的是？

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.市场风险

4.以下哪项不是证券交易市场的构成要素？

A.交易主体

B.交易客体

C.交易规则

D.交易地点

5.以下哪项不是证券发行市场的参与者？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券服务机构

6.以下哪项不是证券市场监管的原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

7.以下哪项不是证券公司内部控制的主要内容？

A.风险控制

B.人员管理

C.财务管理

D.法律合规

8.以下哪项不是证券公司合规管理的目的？

A.预防和纠正违规行为

B.提高公司经营管理水平

C.保护投资者利益

D.保障公司稳定发展

9.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？

A.技术分析

B.基本面分析

C.情感分析

D.趋势分析

10.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

11.以下哪项不是证券市场监管的职责？

A.制定证券市场规则

B.监督证券公司经营

C.惩处违规行为

D.从事证券交易

12.以下哪项不是证券公司风险管理的主要环节？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

13.以下哪项不是证券投资组合管理的主要目标？

A.资产配置

B.风险控制

C.收益最大化

D.流动性管理

14.以下哪项不是证券公司合规管理的组织架构？

A.合规委员会

B.合规部门

C.合规负责人

D.合规专员

15.以下哪项不是证券投资分析的基本要素？

A.证券市场

B.证券投资者

C.证券价格

D.证券收益

16.以下哪项不是证券市场监管的法规？

A.证券法

B.证券公司管理办法

C.证券交易管理办法

D.证券投资管理办法

17.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.促进发展

18.以下哪项不是证券投资组合管理的主要策略？

A.分散投资

B.风险控制

C.收益最大化

D.长期持有

19.以下哪项不是证券公司合规管理的制度？

A.合规管理制度

B.合规操作规程

C.合规培训制度

D.合规考核制度

20.以下哪项不是证券投资分析的基本指标？

A.股息率

B.收益率

C.成交量

D.市盈率

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括：

A.价格发现

B.信用创造

C.资源配置

D.风险分散

2.证券公司的主要业务包括：

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资

D.证券投资咨询

3.证券投资的风险包括：

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.市场风险

4.证券交易市场的构成要素包括：

A.交易主体

B.交易客体

C.交易规则

D.交易地点

5.证券发行市场的参与者包括：

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券服务机构

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能不包括信用创造。（）

2.证券公司的主要业务包括证券投资咨询。（）

3.证券投资的风险不包括市场风险。（）

4.证券交易市场的构成要素不包括交易地点。（）

5.证券发行市场的参与者不包括证券监管机构。（）

6.证券市场监管的原则不包括公平原则。（）

7.证券公司内部控制的主要内容不包括人员管理。（）

8.证券公司合规管理的目的是提高公司经营管理水平。（）

9.证券投资分析的基本方法不包括情感分析。（）

10.证券交易的基本原则不包括效率原则。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券公司合规管理的意义。

答案：

证券公司合规管理对于维护证券市场的稳定、保护投资者利益、促进证券行业健康发展具有重要意义。具体包括：

（1）确保证券公司经营活动符合法律法规和监管要求，降低违规风险；

（2）提高证券公司经营管理水平，提升市场竞争力；

（3）增强证券公司内部控制能力，防范系统性风险；

（4）树立良好的行业形象，增强投资者信心；

（5）促进证券市场公平、公正、公开，维护市场秩序。

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