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2024年证券从业资格考试市场实体试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司从事证券经纪业务，下列哪项不属于其业务范围？（）

A.证券买卖

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.证券资产管理

2.以下哪个不是我国证券市场的主要交易场所？（）

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.香港交易所

D.中关村科技园区

3.下列哪个不是证券发行人？（）

A.公司

B.政府部门

C.个人

D.证券公司

4.以下哪个不是证券交易的主要方式？（）

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券融资融券

D.证券质押

5.以下哪个不是证券市场的监管机构？（）

A.中国证监会

B.商务部

C.人民银行

D.国家税务总局

6.以下哪个不是证券投资的基本原则？（）

A.风险与收益平衡

B.分散投资

C.持续投资

D.长期投资

7.以下哪个不是证券市场的参与者？（）

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府部门

8.以下哪个不是证券市场的功能？（）

A.资金筹集

B.价格发现

C.投资回报

D.信息披露

9.以下哪个不是证券交易的时间限制？（）

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易方式

10.以下哪个不是证券市场的风险？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

11.以下哪个不是证券投资分析的方法？（）

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.行业分析

12.以下哪个不是证券公司的业务部门？（）

A.投资银行部

B.证券经纪部

C.证券自营部

D.证券投资部

13.以下哪个不是证券市场的监管目标？（）

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.实现证券市场国际化

14.以下哪个不是证券公司的业务范围？（）

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

15.以下哪个不是证券市场的参与者？（）

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府部门

16.以下哪个不是证券市场的功能？（）

A.资金筹集

B.价格发现

C.投资回报

D.信息披露

17.以下哪个不是证券交易的时间限制？（）

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易方式

18.以下哪个不是证券市场的风险？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

19.以下哪个不是证券投资分析的方法？（）

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.行业分析

20.以下哪个不是证券公司的业务部门？（）

A.投资银行部

B.证券经纪部

C.证券自营部

D.证券投资部

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的参与者包括（）

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府部门

2.证券市场的功能包括（）

A.资金筹集

B.价格发现

C.投资回报

D.信息披露

3.证券投资的基本原则包括（）

A.风险与收益平衡

B.分散投资

C.持续投资

D.长期投资

4.证券市场的风险包括（）

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

5.证券投资分析的方法包括（）

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.行业分析

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。（）

2.证券市场的参与者只有投资者和证券公司。（）

3.证券市场的功能不包括信息披露。（）

4.证券投资的基本原则是风险与收益平衡。（）

5.证券市场的风险不包括法律风险。（）

6.证券投资分析的方法不包括行业分析。（）

7.证券公司的业务部门包括投资银行部、证券经纪部、证券自营部和证券投资部。（）

8.证券市场的监管目标包括保护投资者合法权益、维护市场秩序和促进证券市场健康发展。（）

9.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和证券投资咨询业务。（）

10.证券市场的参与者包括投资者、证券公司、证券交易所和政府部门。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券市场的基本功能及其对经济发展的作用。

答案：

证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、风险管理、资源配置和信息传递。

（1）资金筹集：证券市场为企业和政府提供