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2024年证券从业资格考试深入思考试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.投资融资

C.资源配置

D.风险管理

2.以下哪项不属于股票的分类？

A.普通股

B.特别股

C.红利股

D.优先股

3.以下哪个机构不属于我国证券监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

4.以下哪项不属于债券的基本要素？

A.面值

B.发行价格

C.期限

D.利率

5.以下哪个术语不属于证券市场术语？

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

6.以下哪项不属于股票交易的基本规则？

A.价格优先

B.时间优先

C.买涨卖跌

D.限价交易

7.以下哪个术语不属于金融衍生品？

A.期货

B.期权

C.远期

D.股票

8.以下哪个机构负责制定我国证券市场的法律法规？

A.中国证监会

B.全国人大常委会

C.国务院办公厅

D.最高人民法院

9.以下哪个机构负责对证券公司进行监管？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.商务部

D.国家发改委

10.以下哪个机构负责对上市公司进行监管？

A.中国证监会

B.国家发改委

C.商务部

D.最高人民法院

11.以下哪个术语不属于证券市场风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

12.以下哪个机构负责制定我国证券市场的会计准则？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国注册会计师协会

D.财政部

13.以下哪个术语不属于证券市场监管的目标？

A.保护投资者权益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.增加国家税收

14.以下哪个机构负责对证券市场进行信息披露？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.上市公司

15.以下哪个术语不属于证券市场交易方式？

A.买断式交易

B.协议转让

C.挂牌交易

D.期权交易

16.以下哪个机构负责对证券公司进行客户交易结算资金管理？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券公司

17.以下哪个机构负责对证券公司进行财务监管？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券公司

18.以下哪个机构负责对证券公司进行合规监管？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券公司

19.以下哪个机构负责对证券公司进行业务许可？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券公司

20.以下哪个机构负责对证券公司进行高管任职资格审核？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券公司

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.价格发现

B.投资融资

C.资源配置

D.风险管理

2.股票的分类包括哪些？

A.普通股

B.特别股

C.红利股

D.优先股

3.证券市场风险包括哪些？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

4.证券市场监管的目标包括哪些？

A.保护投资者权益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.增加国家税收

5.证券市场交易方式包括哪些？

A.买断式交易

B.协议转让

C.挂牌交易

D.期权交易

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、投资融资、资源配置和风险管理。（）

2.优先股是公司发行的具有优先分配利润和剩余财产权的股票。（）

3.证券市场监管的目标是保护投资者权益、维护市场秩序、促进市场效率和增加国家税收。（）

4.证券市场交易方式包括买断式交易、协议转让、挂牌交易和期权交易。（）

5.证券公司高管任职资格审核由中国证监会负责。（）

6.证券公司客户交易结算资金管理由中国证监会负责。（）

7.证券公司财务监管由证券交易所负责。（）

8.证券公司合规监管由证券登记结算公司负责。（）

9.证券公司业务许可由证券公司自身负责。（）

10.证券公司高管任职资格审核由证券公司自身负责。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券市场监管的主要手段。

答案：证券市场监管的主要手段包括法律手段、行政手段和市场手段。法律手段是指通过制定和实施相关法律法规来规范证券市场行为；行政手段是指通过行政命令、行政处罚等手段对市场进行监管；市场手段是指通过市场自律、信息披露等手段来引导市场健康发展。

2.解释证券公司净资本