2025年新上海证券交易所股票期权试点经纪合同8篇.docx

2025年新上海证券交易所股票期权试点经纪合同8篇

篇1

合同编号：[合同编号]

甲方：[客户姓名]（以下简称“甲方”）

住址：[客户住址]

法定代表人：[法人姓名或机构名称]

联系电话：[联系电话]

邮箱：[电子邮箱地址]

身份证或其他证件信息：[相关证件信息]

乙方：上海证券交易所（以下简称“乙方”）

地址：[上海证券交易所地址]

联系电话：[联系电话]

邮箱：[电子邮箱地址]

法人代表或其授权代理人签字：[签字样式和署名格式正确，空格中应有签约时打印出来之公章）】

鉴于甲乙双方经协商确认互信互助友好合作关系，达成股票期权经纪事项一致约定，根据国家相关法律规定和自律制度要求，签订本合同。本合同的签署旨在明确双方的权利和义务，保障双方利益。本合同为上海证券交易所股票期权试点经纪合同模板之一。特此约定如下：

第一条合同目的与原则

甲乙双方同意根据本合同的条款和条件，甲方通过乙方提供的交易平台进行股票期权交易，实现证券交易之目的。双方在公平、公正、自愿的基础上订立本经纪合同。甲乙双方必须遵循相关法律法规，严格遵守市场规则和交易纪律。双方应秉持诚信原则，共同维护市场稳定。

第二条合同期限与续约方式

本合同自签署之日起生效，有效期为一年。到期前双方可协商续约事宜。若未提前协商续约事宜，合同期满自动终止。合同终止后，甲乙双方应及时办理相关手续。如合同期内提前终止本合同，需双方书面协议一致后办理手续。此外还应约定特殊情况下的处理措施及风险提示事项等。合同期满后续约条款须在合同到期前一月内签订书面协议。

第三条交易规则与风险管理措施

双方应遵守上海证券交易所的交易规则及相关法律法规，严格执行风险管理措施。乙方应提供安全稳定的交易平台，确保交易数据的准确性及交易的及时性；甲方应根据自身的财务状况和承受能力参与股票期权交易，并制定适当的风险控制措施；对可能导致巨大风险的极端市场情况和违规行为须明确处理机制和责任追究方式等。双方应共同维护市场稳定，防范风险的发生。乙方有权对违反交易规则的行为进行处罚或采取相应措施维护市场公平秩序。同时，乙方应向甲方提供必要的培训和支持服务，帮助甲方了解期权交易的风险及交易规则等事项。双方还需共同履行客户资金和信息安全必威体育官网网址等义务。

第四条双方的权利和义务

篇2

合同编号：[合同编号]

甲方：[甲方名称]（投资者全称）

法定代表人：[法定代表人姓名]

注册地址：[注册地址]

联系方式：[联系方式]

乙方：上海证券交易所（以下简称“本所”）所属各期权经营机构

负责人：[负责人姓名]

地址：[具体地址]

联系方式：[联系方式]

为明确双方的权利和义务，根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方参与股票期权交易试点经纪业务达成协议，以兹共同遵守。

第一条合同目的与依据条款

双方签订本合同旨在明确乙方接受甲方委托，代理甲方参与本所股票期权交易试点业务的各项事宜及相关交易条款和细节等事项。甲方应当遵守国家法律法规，在本交易所依法设立的期权合约品种及其业务规则内自主交易，依法履行本合同义务。

本合同所涉及的期权品种包括（请根据实际情况列举相应品种）：本交所所有挂牌交易的股票期权合约品种。甲方对所选交易品种享有交易权利并承担相应义务。乙方作为本所期权经营机构，负责为甲方提供代理服务。

第二条合同期限条款

本合同自双方签署之日起生效，有效期为一年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日终止。合同期满前经双方协商一致可续约。若续约则另行签订新的经纪合同。合同期间如乙方业务变更或出现其他重大事项变更时，双方可协商调整合同条款。

第三条交易账户管理条款

乙方为甲方提供本所期权经纪业务交易账户及相关账户管理服务。乙方在接到甲方的开户申请及相关文件后负责为甲方开通相应的期权交易账户并确保甲方使用此账户参与交易的真实合法性。甲方的开户信息包括但不限于身份证明文件、联系方式等。甲方应妥善保管账户密码及交易终端信息，确保账户安全。因甲方原因导致的账户泄露风险由甲方自行承担。乙方有义务确保交易平台的安全稳定运作及数据信息必威体育官网网址义务。对于未经甲方授权允许的其他人员或组织使用甲方账户进行交易的，乙方应及时通知甲方并协助处理相关风险事宜。乙方需向甲方提供开户服务、账户查询、资金清算等服务事项，并对交易过程产生的数据进行记录保存以备查证。对于甲方的交易行为，乙方有义务进行合规性审核和监控。如发现异常交易行为或违规行为应及时通知甲方并报告相关监管机构。