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值得关注的证券从业资格试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券市场的组成部分？

A.证券交易所

B.证券公司

C.银行

D.保险公司

2.证券经纪业务的核心是？

A.证券投资咨询

B.证券承销

C.证券交易

D.证券登记

3.以下哪种证券不属于股票？

A.普通股

B.累积优先股

C.可转换债券

D.市场交易债券

4.证券交易印花税的征收标准是？

A.0.1%

B.0.2%

C.0.3%

D.0.4%

5.以下哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

6.以下哪种交易方式不属于场外交易？

A.集合竞价

B.连续竞价

C.竞价撮合

D.协议交易

7.以下哪种行为不属于操纵证券市场？

A.大额买入

B.大额卖出

C.报复性交易

D.内幕交易

8.以下哪种证券不属于债券？

A.国债

B.企业债券

C.金融债券

D.优先股

9.以下哪种行为不属于内幕交易？

A.利用未公开信息买卖证券

B.透露内幕信息给他人

C.收购上市公司股份

D.公开披露公司财务报告

10.以下哪种证券属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

11.以下哪种行为不属于洗钱？

A.将非法所得通过金融机构转移

B.通过购买证券等方式掩盖非法所得来源

C.证券公司接受客户大额资金转入

D.客户使用假身份进行证券交易

12.以下哪种证券不属于股票？

A.普通股

B.累积优先股

C.可转换债券

D.市场交易债券

13.以下哪种证券属于债券？

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

14.以下哪种行为不属于内幕交易？

A.利用未公开信息买卖证券

B.透露内幕信息给他人

C.收购上市公司股份

D.公开披露公司财务报告

15.以下哪种证券属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

16.以下哪种行为不属于操纵证券市场？

A.大额买入

B.大额卖出

C.报复性交易

D.内幕交易

17.以下哪种证券不属于债券？

A.国债

B.企业债券

C.金融债券

D.优先股

18.以下哪种行为不属于洗钱？

A.将非法所得通过金融机构转移

B.通过购买证券等方式掩盖非法所得来源

C.证券公司接受客户大额资金转入

D.客户使用假身份进行证券交易

19.以下哪种证券属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

20.以下哪种行为不属于内幕交易？

A.利用未公开信息买卖证券

B.透露内幕信息给他人

C.收购上市公司股份

D.公开披露公司财务报告

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的参与者包括？

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.政府机构

2.证券经纪业务的主要职能有哪些？

A.证券承销

B.证券交易

C.证券投资咨询

D.证券登记

3.以下哪些属于股票的类型？

A.普通股

B.累积优先股

C.可转换债券

D.市场交易债券

4.以下哪些属于债券的类型？

A.国债

B.企业债券

C.金融债券

D.优先股

5.以下哪些属于衍生品的类型？

A.期权

B.期货

C.股票

D.债券

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的交易价格是由市场供求关系决定的。（）

2.证券经纪业务的主要职能是证券交易。（）

3.优先股的股东在分红和剩余财产分配方面优先于普通股股东。（）

4.可转换债券在特定条件下可以转换为股票。（）

5.衍生品是一种金融衍生工具，其价值来源于标的资产。（）

6.证券市场中的交易印花税是对证券交易行为的一种税收。（）

7.操纵证券市场是指利用不正当手段影响证券市场价格的行为。（）

8.内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易的行为。（）

9.洗钱是指通过金融机构将非法所得合法化的行为。（）

10.证券市场的监管机构负责监督和管理证券市场的正常运作。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券经纪业务的流程。

答案：证券经纪业务流程主要包括客户开户、资金存管、委托交易、交易执行、交易结算和客户服务六个环节。具体流程如下：

（1）客户开户：客户向证券公司提交开户申请，填写相关信息，并提交身份证、银行卡等证明材料。

（2）资金存管：客户将资金存入证券公司指定的银行账户，资金存管确保客户资金的安全。

（3）委托交易：客户通过电话、网络或其他方式向证券公司下达买卖指令。

（4）交易执行：证券公司根据客户指令进行交易，并反馈交