集团公司对外投资管理办法.docx

?##第一章总则

第一条目的

为规范集团公司对外投资行为，加强对外投资管理，提高投资效益，防范投资风险，根据国家有关法律法规及集团公司实际情况，制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于集团公司及所属各子公司、分公司（以下统称各单位）的对外投资活动。

第三条定义

本办法所称对外投资，是指各单位以货币资金、实物、无形资产等方式向其他单位的投资，包括设立全资子公司、控股子公司、参股公司，对其他企业进行增资扩股、收购股权、合资合作等。

第四条基本原则

1.符合国家产业政策和集团公司发展战略，有利于增强集团公司核心竞争力。

2.遵循科学决策、民主决策、依法决策的程序，确保投资决策的科学性和合理性。

3.注重投资效益，充分考虑投资的安全性、收益性和流动性，优化投资结构，提高投资回报。

4.严格控制投资风险，建立健全风险评估和防控机制，有效防范各类投资风险。

##第二章投资决策机构及职责

第五条集团公司董事会

集团公司董事会是对外投资的决策机构，负责审议决定集团公司重大对外投资事项，主要职责如下：

1.审议批准集团公司对外投资管理制度。

2.审议决定集团公司年度投资计划。

3.审议决定集团公司单项投资额在[X]万元以上（含本数）的对外投资项目。

4.对集团公司对外投资项目的重大调整事项进行决策。

5.监督集团公司对外投资项目的实施情况。

6.法律、法规和集团公司章程规定的其他职责。

第六条集团公司总经理办公会

集团公司总经理办公会负责对董事会授权范围内的对外投资项目进行审议，并提出意见和建议，报董事会决策。主要职责如下：

1.审议集团公司年度投资计划的执行情况。

2.审议集团公司单项投资额在[X]万元以下至[X]万元（含本数）的对外投资项目。

3.对集团公司对外投资项目的实施过程进行跟踪和协调。

4.总经理办公会认为需要审议的其他对外投资事项。

第七条集团公司投资管理部门

集团公司投资管理部门是对外投资管理的职能部门，负责对外投资项目的前期调研、论证、评估、申报等工作，主要职责如下：

1.组织开展对外投资项目的市场调研和可行性研究，收集、分析相关信息，提出投资建议。

2.会同有关部门对投资项目进行财务、法律、技术等方面的评估，编制投资项目可行性研究报告。

3.负责投资项目的申报工作，按照规定程序提交董事会或总经理办公会审议。

4.对投资项目的实施情况进行跟踪和监督，及时掌握项目进展情况，协调解决项目实施过程中出现的问题。

5.定期对集团公司对外投资项目进行统计分析和效益评价，为投资决策提供参考依据。

6.负责建立和完善集团公司对外投资项目档案管理制度，对投资项目的相关资料进行整理、归档和保管。

第八条集团公司其他相关部门

集团公司财务、审计、法务、风险管理等部门按照各自职责，协同做好对外投资管理工作。

1.财务部门负责对投资项目进行财务核算和资金管理，参与投资项目的财务评估和效益分析，提供财务决策支持。

2.审计部门负责对投资项目进行审计监督，检查投资项目的财务收支、经济效益等情况，防范投资风险。

3.法务部门负责对投资项目进行法律审查，提供法律咨询和服务，确保投资项目的合法性和合规性。

4.风险管理部门负责对投资项目进行风险评估和监控，制定风险应对措施，防范和化解投资风险。

##第三章投资决策程序

第九条投资项目的提出

各单位根据集团公司发展战略和业务需要，结合市场情况和自身实际，提出对外投资项目建议，填写《对外投资项目建议书》，详细说明投资项目的背景、目的、投资方式、投资规模、投资期限、预期收益等内容，并提交集团公司投资管理部门。

第十条投资项目的初步筛选

集团公司投资管理部门对各单位提交的投资项目建议书进行初步筛选，对不符合集团公司发展战略和投资政策的项目予以否决；对符合条件的项目，组织开展市场调研和可行性研究。

第十一条投资项目的可行性研究

1.集团公司投资管理部门会同有关部门，对初步筛选通过的投资项目进行可行性研究，必要时可委托专业机构进行。可行性研究应包括以下主要内容：

-投资项目的市场前景分析，包括市场需求、竞争状况、市场发展趋势等。

-投资项目的技术可行性分析，包括技术方案、技术水平、技术创新性等。

-投资项目的经济可行性分析，包括投资估算、成本效益分析、盈利能力分析、偿债能力分析等。

-投资项目的风险分析，包括市场