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2024年证券从业资格考试复习常见试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.信用创造

2.以下哪项不属于证券发行市场？

A.初次公开发行（IPO）

B.新股发行

C.股票回购

D.股票配股

3.以下哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期权

D.外汇

4.以下哪项不是证券交易市场的参与者？

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.中央银行

5.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

6.以下哪项不是证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.心理分析

D.宏观分析

7.以下哪项不是证券投资的风险？

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

8.以下哪项不是证券交易的时间单位？

A.分

B.时

C.日

D.月

9.以下哪项不是证券交易的成本？

A.交易手续费

B.证券保管费

C.证券交易印花税

D.证券投资收益

10.以下哪项不是证券投资的风险管理方法？

A.分散投资

B.风险规避

C.风险转移

D.风险承受

11.以下哪项不是证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.银保监会

C.商务部

D.国家发改委

12.以下哪项不是证券市场的监管原则？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.保障国家安全

13.以下哪项不是证券市场的监管措施？

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券投资监管

D.证券市场基础设施监管

14.以下哪项不是证券市场的违规行为？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.证券欺诈

D.证券虚假陈述

15.以下哪项不是证券市场的自律组织？

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券投资者保护基金

16.以下哪项不是证券市场的信息披露制度？

A.定期报告

B.临时报告

C.财务报告

D.业绩预告

17.以下哪项不是证券市场的投资者保护制度？

A.投资者教育

B.投资者保护基金

C.投资者维权

D.投资者补偿

18.以下哪项不是证券市场的监管法规？

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《反洗钱法》

19.以下哪项不是证券市场的监管目标？

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场发展

D.保障国家安全

20.以下哪项不是证券市场的监管原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.必威体育官网网址原则

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的功能包括：

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.信用创造

2.证券发行市场的参与者包括：

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

3.证券交易市场的参与者包括：

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.中央银行

4.证券投资分析的方法包括：

A.基本面分析

B.技术分析

C.心理分析

D.宏观分析

5.证券投资的风险包括：

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和信用创造。（）

2.证券发行市场是指证券公司发行证券的市场。（）

3.债券属于固定收益证券。（）

4.证券交易市场的参与者包括证券公司、机构投资者、个人投资者和中央银行。（）

5.证券投资分析的方法包括基本面分析、技术分析、心理分析和宏观分析。（）

6.证券投资的风险包括市场风险、利率风险、流动性风险和政策风险。（）

7.证券交易的成本包括交易手续费、证券保管费、证券交易印花税和证券投资收益。（）

8.证券投资的风险管理方法包括分散投资、风险规避、风险转移和风险承受。（）

9.中国证监会是证券市场的监管机构。（）

10.证券市场的监管原则包括保护投资者利益、维护市场秩序、促进市场发展和保障国家安全。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券市场的基本功能及其在经济中的作用。

答案：证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信息传递和资源配置。资金筹集功能是指证券市场为企业和政府提供了一种便捷的融资渠道，有助于促进经济发展。价格发现功能是指证券市场通过供求关系形成的价格，反映了企业的价值和风险，有助于投资者作出投资决策。信息传递功能是指证券