2024年证券从业资格考试实效性分析试题及答案.docx

2024年证券从业资格考试实效性分析试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.投资融资

C.信用创造

D.交易结算

2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.银行贷款业务

3.以下哪项不属于证券交易所的职能？

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.制定证券市场规则

D.发行证券

4.以下哪项不是证券市场监管的原则？

A.公开、公平、公正

B.保护投资者利益

C.依法监管

D.证券公司自主经营

5.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.诚信经营制度

C.信息披露制度

D.财务管理制度

6.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.财务分析

7.以下哪项不是证券投资组合管理的基本原则？

A.散户化原则

B.风险分散原则

C.成本效益原则

D.适度投资原则

8.以下哪项不是证券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.非上市发行

9.以下哪项不是证券交易市场的组成部分？

A.证券交易所

B.证券交易商

C.证券投资者

D.证券监管机构

10.以下哪项不是证券市场的参与者？

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券监管机构

11.以下哪项不是证券投资的风险？

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

12.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.散户化原则

B.风险分散原则

C.成本效益原则

D.适度投资原则

13.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.财务分析

14.以下哪项不是证券投资组合管理的基本原则？

A.散户化原则

B.风险分散原则

C.成本效益原则

D.适度投资原则

15.以下哪项不是证券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.非上市发行

16.以下哪项不是证券交易市场的组成部分？

A.证券交易所

B.证券交易商

C.证券投资者

D.证券监管机构

17.以下哪项不是证券市场的参与者？

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券监管机构

18.以下哪项不是证券投资的风险？

A.价格风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

19.以下哪项不是证券投资的基本原则？

A.散户化原则

B.风险分散原则

C.成本效益原则

D.适度投资原则

20.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.财务分析

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.价格发现

B.投资融资

C.信用创造

D.交易结算

2.证券公司的业务范围包括以下哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.银行贷款业务

3.证券交易所的职能包括以下哪些？

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.制定证券市场规则

D.发行证券

4.证券市场监管的原则包括以下哪些？

A.公开、公平、公正

B.保护投资者利益

C.依法监管

D.证券公司自主经营

5.证券公司的内部控制制度包括以下哪些？

A.风险控制制度

B.诚信经营制度

C.信息披露制度

D.财务管理制度

6.证券投资分析的基本方法包括以下哪些？

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.财务分析

7.证券投资组合管理的基本原则包括以下哪些？

A.散户化原则

B.风险分散原则

C.成本效益原则

D.适度投资原则

8.证券发行的方式包括以下哪些？

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.非上市发行

9.证券交易市场的组成部分包括以下哪些？

A.证券交易所

B.证券交易商

C.证券投资者

D.证券监管机构

10.证券市场的参与者包括以下哪些？

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券监管机构

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、投资融资、信用创造和交易结算。（）

2.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资咨询业务和银行贷款业务。（）

3.证券交易所的职能包括组织证券交易、监督证券交易、制定证券市场规则和发行证券。（）

4.证券市场监管的原则包括公