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2024年证券从业资格考试常见错误试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪个选项不属于证券市场的基本功能？（）

A.融资功能

B.交易功能

C.价值发现功能

D.人力资源配置功能

2.证券公司在下列哪项业务中，必须具有相应的证券从业资格？（）

A.资产管理

B.市场营销

C.证券投资咨询

D.以上都是

3.下列关于证券经纪业务的描述，错误的是？（）

A.证券经纪业务是指证券公司通过自己的营业部为投资者提供证券买卖服务的业务。

B.证券经纪业务中，证券公司充当中介人，代理投资者买卖证券。

C.证券经纪业务中，证券公司只收取佣金，不参与收益分成。

D.证券经纪业务中，证券公司需要对投资者的资金和证券进行保管。

4.以下哪种情况属于证券公司的合规风险？（）

A.证券公司未按规定披露公司财务信息。

B.证券公司员工利用内幕信息进行交易。

C.证券公司未能履行客户适当性管理的义务。

D.以上都是

5.证券投资顾问服务的特点不包括？（）

A.个性化服务

B.非法代客理财

C.客户至上

D.知识密集型服务

6.证券公司内部控制的基本目标是？（）

A.保障公司财务稳健

B.维护客户合法权益

C.防范和控制经营风险

D.以上都是

7.证券公司在开展融资融券业务时，必须遵守以下哪项规定？（）

A.合规性审查

B.资金安全保障

C.客户适当性管理

D.以上都是

8.证券公司进行合规文化建设，下列哪项措施不是有效的？（）

A.制定合规制度

B.开展合规培训

C.设立合规部门

D.淡化合规重要性

9.下列关于证券市场投资者保护的措施，错误的是？（）

A.证券公司不得向投资者提供虚假信息。

B.证券公司应保护投资者的交易隐私。

C.证券公司不得违规收取费用。

D.证券公司可随意调整交易时间。

10.以下哪个不属于证券公司业务的风险类别？（）

A.经营风险

B.合规风险

C.信用风险

D.政策风险

11.证券公司的合规风险管理应当遵循以下原则，除了？（）

A.预防为主

B.全面覆盖

C.动态管理

D.消极应对

12.证券公司在开展投资银行业务时，应当关注以下哪个风险？（）

A.市场风险

B.财务风险

C.法律风险

D.人力资源风险

13.以下哪个不属于证券公司内部控制制度的核心？（）

A.组织结构

B.制度流程

C.责任追究

D.风险控制

14.证券公司应当建立和完善以下哪项制度？（）

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.监事会制度

D.董事会制度

15.证券公司内部控制的基本目标是？（）

A.保障公司财务稳健

B.维护客户合法权益

C.防范和控制经营风险

D.以上都是

16.证券公司在开展融资融券业务时，必须遵守以下哪项规定？（）

A.合规性审查

B.资金安全保障

C.客户适当性管理

D.以上都是

17.证券公司进行合规文化建设，下列哪项措施不是有效的？（）

A.制定合规制度

B.开展合规培训

C.设立合规部门

D.淡化合规重要性

18.以下关于证券市场投资者保护的措施，错误的是？（）

A.证券公司不得向投资者提供虚假信息。

B.证券公司应保护投资者的交易隐私。

C.证券公司不得违规收取费用。

D.证券公司可随意调整交易时间。

19.以下哪个不属于证券公司业务的风险类别？（）

A.经营风险

B.合规风险

C.信用风险

D.政策风险

20.证券公司内部控制的基本目标是？（）

A.保障公司财务稳健

B.维护客户合法权益

C.防范和控制经营风险

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的业务范围包括以下哪些？（）

A.股票发行与承销

B.股票交易

C.债券交易

D.资产管理

E.投资咨询

2.证券经纪业务的主要功能有哪些？（）

A.保障证券市场流动性

B.便于投资者买卖证券

C.便利证券公司进行资金管理

D.降低交易成本

E.提高市场效率

3.证券公司合规管理的基本原则有哪些？（）

A.预防为主

B.全面覆盖

C.动态管理

D.制度优先

E.系统控制

4.证券公司内部控制的主要内容包括哪些？（）

A.风险控制

B.合规管理

C.财务管理

D.人力资源

E.激励机制

5.证券公司合规文化建设的主要措施有哪些？（）

A.制定合规制度

B.开展合规培训

C.设立合规部门

D.淡化合规重要性

E.建立合规考核机制

三、判断题（每题2分，共10分）