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2024年证券从业资格考试常见问题解决方案试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司的下列哪项业务不属于经纪业务？

A.代客买卖证券

B.证券投资咨询

C.证券承销

D.证券自营

2.以下哪项不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.证券交易所

C.保险公司

D.个人投资者

3.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.交易撮合

4.以下哪项不属于证券发行市场？

A.证券交易所

B.证券承销商

C.证券公司

D.证券投资者

5.以下哪项不属于证券交易市场？

A.证券交易所

B.证券柜台交易市场

C.证券经纪商

D.证券投资者

6.以下哪项不属于证券公司的风险？

A.资产负债风险

B.操作风险

C.利率风险

D.政策风险

7.以下哪项不属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券投资

8.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

9.以下哪项不属于证券市场的主要功能？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息披露

10.以下哪项不属于证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.证券投资者

11.以下哪项不属于证券发行的条件？

A.有稳定的收入来源

B.有良好的信誉

C.有明确的投资方向

D.有足够的资金实力

12.以下哪项不属于证券交易的限制条件？

A.交易时间限制

B.交易数量限制

C.交易价格限制

D.交易品种限制

13.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？

A.提高风险控制能力

B.提高合规性

C.提高盈利能力

D.提高服务质量

14.以下哪项不属于证券公司合规管理的重点？

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险报告

15.以下哪项不属于证券公司合规管理的职责？

A.制定合规管理制度

B.监督合规执行

C.处理合规违规行为

D.负责公司整体发展战略

16.以下哪项不属于证券公司合规管理的要求？

A.建立健全合规管理制度

B.加强合规培训

C.提高合规意识

D.强化合规执行

17.以下哪项不属于证券公司内部控制的基本原则？

A.全面性原则

B.预防性原则

C.有效性原则

D.独立性原则

18.以下哪项不属于证券公司内部控制的方法？

A.制度控制

B.组织控制

C.技术控制

D.法律控制

19.以下哪项不属于证券公司内部控制的主要内容？

A.风险管理

B.合规管理

C.人力资源管理

D.财务管理

20.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？

A.提高风险控制能力

B.提高合规性

C.提高盈利能力

D.提高服务质量

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息披露

2.证券市场的参与者包括哪些？

A.证券公司

B.证券交易所

C.保险公司

D.个人投资者

3.证券发行的条件包括哪些？

A.有稳定的收入来源

B.有良好的信誉

C.有明确的投资方向

D.有足够的资金实力

4.证券交易的限制条件包括哪些？

A.交易时间限制

B.交易数量限制

C.交易价格限制

D.交易品种限制

5.证券公司内部控制的目标包括哪些？

A.提高风险控制能力

B.提高合规性

C.提高盈利能力

D.提高服务质量

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的参与者仅限于证券公司、证券交易所和证券投资者。（）

2.证券发行市场是指证券公司向投资者发行证券的市场。（）

3.证券交易市场是指投资者之间买卖证券的市场。（）

4.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券自营、证券承销和证券投资。（）

5.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和自由原则。（）

6.证券市场的主要功能包括资金筹集、价格发现、信用创造和信息披露。（）

7.证券发行的条件包括有稳定的收入来源、有良好的信誉、有明确的投资方向和有足够的资金实力。（）

8.证券交易的限制条件包括交易时间限制、交易数量限制、交易价格限制和交易品种限制。（）

9.证券公司内部控制的目标包括提高风险控制能力、提高合规性、提高盈利能力和提高服务质量。（）

10.证券公司内部控制的方法包括制度控制、组织控制、技术控制和法律控制。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.C2.