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2024年证券从业资格考试科目分布试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司从事经纪业务，应当具备的条件不包括：

A.具有健全的风险管理和内部控制制度

B.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有从事证券经纪业务的专门机构和人员

D.具有与证券经纪业务相适应的信息技术设施

2.以下不属于证券市场自律组织的是：

A.中国证券业协会

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.中国证监会

3.以下关于证券投资顾问服务的说法，正确的是：

A.证券投资顾问服务是指证券公司为客户提供证券投资建议服务

B.证券投资顾问服务包括证券投资分析和投资策略的制定

C.证券投资顾问服务不涉及证券交易的具体操作

D.证券投资顾问服务仅限于提供投资建议，不涉及风险控制

4.以下关于证券交易场所的说法，错误的是：

A.证券交易场所是证券交易的集中竞价场所

B.证券交易场所负责证券交易的组织实施

C.证券交易场所的设立和管理由中国证监会负责

D.证券交易场所的设立需要经过国务院批准

5.以下关于证券发行人的信息披露义务，错误的是：

A.证券发行人应当依法披露其财务状况、经营成果等信息

B.证券发行人应当及时披露可能对投资者作出投资决策有重大影响的信息

C.证券发行人可以自行决定信息披露的内容和方式

D.证券发行人应当保证信息披露的真实、准确、完整

6.以下关于证券服务机构，说法错误的是：

A.证券服务机构是指为证券发行、交易等提供专业服务的机构

B.证券服务机构包括证券投资咨询机构、证券评级机构等

C.证券服务机构应当具备相应的资质和条件

D.证券服务机构在提供服务过程中，应当遵守相关法律法规

7.以下关于证券公司的业务范围，说法错误的是：

A.证券公司可以从事证券经纪业务、证券承销与保荐业务

B.证券公司可以从事证券投资咨询业务、证券资产管理业务

C.证券公司可以从事证券自营业务、融资融券业务

D.证券公司可以从事与证券业务无关的其他业务

8.以下关于证券市场交易规则，说法错误的是：

A.证券市场交易规则是指证券交易场所制定的关于证券交易的具体规定

B.证券市场交易规则包括交易时间、交易方式、交易价格等

C.证券市场交易规则由证券交易场所自行制定

D.证券市场交易规则应当符合国家法律法规

9.以下关于证券市场投资者保护，说法错误的是：

A.证券市场投资者保护是指为保护投资者合法权益而采取的措施

B.证券市场投资者保护包括信息披露、投资者教育等

C.证券市场投资者保护主要由证券公司负责实施

D.证券市场投资者保护是证券市场健康发展的基础

10.以下关于证券市场监管，说法错误的是：

A.证券市场监管是指对证券市场实施监督管理，维护证券市场秩序

B.证券市场监管主要由中国证监会负责实施

C.证券市场监管的目标是保护投资者合法权益，维护证券市场秩序

D.证券市场监管包括对证券发行、交易、投资等环节的监管

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司从事经纪业务，应当具备以下哪些条件？

A.具有健全的风险管理和内部控制制度

B.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有从事证券经纪业务的专门机构和人员

D.具有与证券经纪业务相适应的信息技术设施

2.以下哪些属于证券市场自律组织？

A.中国证券业协会

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.中国证监会

3.以下关于证券投资顾问服务的说法，正确的是：

A.证券投资顾问服务是指证券公司为客户提供证券投资建议服务

B.证券投资顾问服务包括证券投资分析和投资策略的制定

C.证券投资顾问服务不涉及证券交易的具体操作

D.证券投资顾问服务仅限于提供投资建议，不涉及风险控制

4.以下关于证券交易场所的说法，正确的是：

A.证券交易场所是证券交易的集中竞价场所

B.证券交易场所负责证券交易的组织实施

C.证券交易场所的设立和管理由中国证监会负责

D.证券交易场所的设立需要经过国务院批准

5.以下关于证券发行人的信息披露义务，正确的是：

A.证券发行人应当依法披露其财务状况、经营成果等信息

B.证券发行人应当及时披露可能对投资者作出投资决策有重大影响的信息

C.证券发行人可以自行决定信息披露的内容和方式

D.证券发行人应当保证信息披露的真实、准确、完整

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司从事经纪业务，应当具备健全的风险管理和内部控制制度。（）

2.证券市场自律组织是指由证券公司、证券服务机构等组成的行业协会。（）

3.证券投资顾问服务是指证券公司为客户提