2024年证券从业资格考试章节练习试题及答案.docx

2024年证券从业资格考试章节练习试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司开展证券经纪业务，应具备的条件不包括下列哪项？

A.具有健全的风险管理和内部控制制度

B.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有符合规定的营业场所和设施

D.具有证券从业资格的从业人员

2.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.效率原则

3.以下哪种证券不属于债券？

A.国债

B.金融债券

C.企业债券

D.股票

4.以下哪项不是证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.心理分析

D.宏观分析

5.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

6.以下哪项不是证券交易中的交易指令？

A.限价买入

B.限价卖出

C.委托买入

D.委托卖出

7.以下哪项不是证券投资风险？

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

8.以下哪项不是证券公司的合规部门职责？

A.监督公司业务运营的合规性

B.制定公司的合规政策

C.对公司员工进行合规培训

D.处理公司业务中的违规行为

9.以下哪项不是证券交易的基本要素？

A.交易价格

B.交易数量

C.交易时间

D.交易地点

10.以下哪项不是证券投资分析的基本步骤？

A.收集数据

B.分析数据

C.建立模型

D.预测未来

11.以下哪项不是证券交易中的交易机制？

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易方式

12.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

13.以下哪项不是证券交易中的交易指令？

A.限价买入

B.限价卖出

C.委托买入

D.委托卖出

14.以下哪项不是证券投资风险？

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

15.以下哪项不是证券公司的合规部门职责？

A.监督公司业务运营的合规性

B.制定公司的合规政策

C.对公司员工进行合规培训

D.处理公司业务中的违规行为

16.以下哪项不是证券交易的基本要素？

A.交易价格

B.交易数量

C.交易时间

D.交易地点

17.以下哪项不是证券投资分析的基本步骤？

A.收集数据

B.分析数据

C.建立模型

D.预测未来

18.以下哪项不是证券交易中的交易机制？

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易方式

19.以下哪项不是证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

20.以下哪项不是证券交易中的交易指令？

A.限价买入

B.限价卖出

C.委托买入

D.委托卖出

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司应具备以下哪些条件？

A.具有健全的风险管理和内部控制制度

B.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.具有符合规定的营业场所和设施

D.具有证券从业资格的从业人员

2.证券交易的基本原则包括以下哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.效率原则

3.债券的种类包括以下哪些？

A.国债

B.金融债券

C.企业债券

D.股票

4.证券投资分析的方法包括以下哪些？

A.基本面分析

B.技术分析

C.心理分析

D.宏观分析

5.证券公司的主要业务包括以下哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司开展证券经纪业务，不需要具备健全的风险管理和内部控制制度。（）

2.证券交易的基本原则包括公平、公开、公正和效率原则。（）

3.债券是指发行人向投资者承诺在一定期限内支付利息和本金的有价证券。（）

4.证券投资分析的方法包括基本面分析、技术分析和心理分析。（）

5.证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务和证券投资咨询业务。（）

6.证券交易中的交易指令包括限价买入、限价卖出、委托买入和委托卖出。（）

7.证券投资风险包括市场风险、利率风险、流动性风险和政策风险。（）

8.证券公司的合规部门负责监督公司业务运营的合规性、制定公司的合规政策、对公司员工进行合规培训和处理公司业务中的违规行为。（）

9.证券交易的基本要素包括交易价格、交易数量、交易时间和交易地点。（