沪伦通托管相关业务可行性分析.pdfVIP

（一）沪伦通托管业务资质

发布《关于所与伦敦所互联互通存托凭证业务的规定

（试行）》：第二十二条约定：“存托人和开展转换业务的经营机构，应当选择合格

机构投资者的托管人或者具有托管资格的投资基金托管人托管资产。前款规定的托管人应当参照《合格

机构投资者境内投资管理办法》的规定履行托管职责。”

•于2014年取得投资基金托管资格，以任外存托人跨转构（以

资

称“外构”）内人。

•根据《合格机构投资者境内投资管理办法》，托管人应履行的职责除资

人产保管、投资监督等常规职责外，还涉及业务及相关外汇业务事宜，包括账户开

立、结售汇、数据报送、额度申请等。

•截至2019年10月，已有10家机构完成沪伦通全球存托凭证英国转换机构备案，可

业务会

开展转换业务。目前，仍家构未公其合人息，分为：

际英限公、券英、银标银行公众限公及华金股

（香）限公

与目前投资基金托管业务相同，依据托管协议和机构（或主托管人）的划款指

结算

令，经审核确定后办理相应结算业务。

参照目前作为投资基金托管人投资监督的方式对机构的投资进行监督：场外投

投资监督资业务事前对划款指令进行审核；场内投资等通过投资监督系统中设置相应的指标，对

投资品种及金额、比例进行。

（1）向外汇报送数据（B01、02、C、H01表）：对外金融资产负债及数据。

信息披露（2）与机构的信息交互：通过邮件、SWIFT系统实现与机构的业务沟通对接。

（3）报送定期报告：及时进行定期报告的编制或复核。

托管账户：选择符合一定条件的银行为机构托管资产开立账户。

账户：采用公司结算模式时，需在经纪商处开立账户并建立关系。

账户：转换机构的账户由其委托开展的所会员开立；存托人

账户开立

的账户由存托人自行开立。

业务可行，信息披露及账户开立事宜需与外汇进一步确认操

作细节；银行间账户开立事宜需与中债登及结算银行进一步探讨。

，国家外汇取消合格投资者（QFII/RQFII）投资额度限制，明确不

额度申请再对单家合格投资者的投资额度进行备案和。业务流程将由原本机构通过托管

人向国家提出投资额度申请变更为委托境内托管人按规定办理相关登记。

根据《存托凭证与管理办法（试行）》第十二条：“符合规定的转换机构以非

新增为基础生成或兑回存托凭证的，应委托境内一家具有相关业务资格的商业银行

等作为托管人（以下简称境内托管人）负责资产托管业务，并通过境内托管人持以下材料向

登记国家外汇进行登记……”，如转换机构以非新增为基础生成或