2024年证券从业资格考试权威指南及试题及答案.docx

2024年证券从业资格考试权威指南及试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司向客户融资、融券，应当依法取得（）。

A.证券交易业务许可证

B.融资融券业务许可证

C.基金销售业务许可证

D.银行信贷业务许可证

参考答案：B

2.以下哪项不属于证券公司业务范围？（）

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

参考答案：D

3.证券市场监管机构是（）。

A.证监会

B.保监会

C.银监会

D.工商总局

参考答案：A

4.证券交易场所是指（）。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券投资咨询机构

参考答案：A

5.以下哪项不属于证券市场监管的原则？（）

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.利益最大化原则

参考答案：D

6.证券公司的合规部门负责（）。

A.制定公司合规政策

B.监督检查公司业务活动

C.处理客户投诉

D.负责公司内部控制

参考答案：B

7.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？（）

A.防范和化解风险

B.提高公司盈利能力

C.保障公司合法权益

D.提升公司市场竞争力

参考答案：B

8.证券公司从事经纪业务，应当向客户收取（）。

A.交易手续费

B.证券保管费

C.证券交易税

D.证券交易服务费

参考答案：A

9.以下哪项不属于证券公司融资融券业务的风险？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

参考答案：C

10.证券公司从事资产管理业务，应当依法取得（）。

A.证券交易业务许可证

B.资产管理业务许可证

C.基金销售业务许可证

D.银行信贷业务许可证

参考答案：B

11.以下哪项不属于证券公司投资银行业务？（）

A.证券承销与保荐业务

B.证券投资咨询业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

参考答案：C

12.证券公司的财务报告应当由（）审计。

A.公司内部审计部门

B.会计师事务所

C.证券监管机构

D.公司董事会

参考答案：B

13.证券公司的风险管理委员会负责（）。

A.制定公司风险管理政策

B.监督检查公司风险管理

C.处理公司风险事件

D.负责公司内部控制

参考答案：A

14.证券公司的合规部门负责人由（）提名，经董事会聘任。

A.公司总经理

B.公司董事会

C.证券监管机构

D.证券公司监事会

参考答案：B

15.证券公司的内部控制制度应当（）。

A.符合国家有关法律法规

B.符合公司实际情况

C.适应公司发展战略

D.以上都是

参考答案：D

16.证券公司的合规部门负责（）。

A.制定公司合规政策

B.监督检查公司业务活动

C.处理客户投诉

D.负责公司内部控制

参考答案：B

17.证券公司的风险管理委员会负责（）。

A.制定公司风险管理政策

B.监督检查公司风险管理

C.处理公司风险事件

D.负责公司内部控制

参考答案：A

18.证券公司从事经纪业务，应当向客户收取（）。

A.交易手续费

B.证券保管费

C.证券交易税

D.证券交易服务费

参考答案：A

19.以下哪项不属于证券公司融资融券业务的风险？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

参考答案：C

20.证券公司从事资产管理业务，应当依法取得（）。

A.证券交易业务许可证

B.资产管理业务许可证

C.基金销售业务许可证

D.银行信贷业务许可证

参考答案：B

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司业务范围包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

参考答案：ABCD

2.证券市场监管的原则包括（）。

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.利益最大化原则

参考答案：ABC

3.证券公司内部控制的目标包括（）。

A.防范和化解风险

B.提高公司盈利能力

C.保障公司合法权益

D.提升公司市场竞争力

参考答案：ACD

4.证券公司从事经纪业务，应当遵守的规定包括（）。

A.不得泄露客户信息

B.不得进行内幕交易

C.不得进行操纵市场行为

D.不得收取不合理费用

参考答案：ABCD

5.证券公司从事融资融券业务，应当遵守的规定包括（）。

A.不得超出规定比例进行融资

B.不得泄露客户信息

C.不得进行内幕交易

D.不得进行操纵市场行为

参考答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共1