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2024年证券从业资格考试演练提升试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司开展证券经纪业务，其客户资金必须存放在（）。

A.银行

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证监会

2.以下哪项不属于证券交易中的“T+0”交易制度？（）

A.当日买入，当日卖出

B.当日卖出，当日买入

C.当日买入，次日卖出

D.次日买入，当日卖出

3.以下哪项不属于证券公司的业务范围？（）

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券保险业务

4.以下哪项不属于证券市场的参与者？（）

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.银行

5.以下哪项不属于证券市场的监管机构？（）

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.银行

6.以下哪项不属于证券交易中的“T+1”交易制度？（）

A.当日买入，次日卖出

B.当日卖出，次日买入

C.次日买入，当日卖出

D.当日买入，当日卖出

7.以下哪项不属于证券市场的交易方式？（）

A.集合竞价

B.连续竞价

C.指数交易

D.期权交易

8.以下哪项不属于证券市场的监管目标？（）

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.增加国家财政收入

9.以下哪项不属于证券市场的监管手段？（）

A.行政监管

B.法律监管

C.媒体监管

D.自律监管

10.以下哪项不属于证券公司的风险控制措施？（）

A.建立健全内部控制制度

B.加强风险管理

C.增加注册资本

D.提高员工待遇

11.以下哪项不属于证券市场的风险？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

12.以下哪项不属于证券市场的监管原则？（）

A.公开、公平、公正

B.保护投资者利益

C.维护证券市场秩序

D.促进证券市场发展

13.以下哪项不属于证券市场的交易主体？（）

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

14.以下哪项不属于证券市场的交易制度？（）

A.集合竞价

B.连续竞价

C.指数交易

D.证券保险业务

15.以下哪项不属于证券市场的监管对象？（）

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.银行

16.以下哪项不属于证券市场的监管职能？（）

A.监督管理

B.指导服务

C.教育培训

D.信息披露

17.以下哪项不属于证券市场的监管体系？（）

A.行政监管

B.法律监管

C.媒体监管

D.自律监管

18.以下哪项不属于证券市场的监管手段？（）

A.行政处罚

B.法律诉讼

C.媒体曝光

D.自律管理

19.以下哪项不属于证券市场的监管原则？（）

A.公开、公平、公正

B.保护投资者利益

C.维护证券市场秩序

D.促进证券市场发展

20.以下哪项不属于证券市场的监管对象？（）

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的参与者包括（）。

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证券交易所

2.证券市场的监管机构包括（）。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.银行

3.证券市场的交易方式包括（）。

A.集合竞价

B.连续竞价

C.指数交易

D.期权交易

4.证券市场的风险包括（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

5.证券市场的监管原则包括（）。

A.公开、公平、公正

B.保护投资者利益

C.维护证券市场秩序

D.促进证券市场发展

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的参与者包括证券公司、机构投资者、个人投资者和证券交易所。（）

2.证券市场的监管机构包括中国证监会、证券交易所、证券公司和银行。（）

3.证券市场的交易方式包括集合竞价、连续竞价、指数交易和期权交易。（）

4.证券市场的风险包括市场风险、信用风险、操作风险和政策风险。（）

5.证券市场的监管原则包括公开、公平、公正、保护投资者利益、维护证券市场秩序和促进证券市场发展。（）

6.证券市场的监管职能包括监督管理、指导服务、教育培训和信息披露。（）

7.证券市场的监管体系包括行政监管、法律监管、媒体监管和自律监管。（）

8.证券市场的监管手段包括行政处罚、法律诉讼、媒体曝光和自律管理。（）

9.证券市场的监管对象包括证券公司、机构投资者、个人投资者和政府机构