2024年证券从业资格考试的复习资料试题及答案.docx

2024年证券从业资格考试的复习资料试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司开展证券经纪业务，应当具备下列哪项条件？

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.具有从事证券经纪业务的资格

C.具有健全的风险管理和内部控制制度

D.具有符合法律法规规定的营业场所和设施

2.以下哪项不属于证券交易的主要市场？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.新加坡证券交易所

D.香港证券交易所

3.证券自营业务是指证券公司利用自有资金进行的下列哪项业务？

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券投资

D.证券资产管理

4.证券交易佣金是指投资者在委托买卖证券时支付给证券公司的费用，以下哪项不属于证券交易佣金的构成部分？

A.证券公司收取的费用

B.证券交易所收取的费用

C.证券登记结算公司收取的费用

D.证券投资者收取的费用

5.以下哪项不属于证券公司的自营业务风险？

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

6.证券公司从事证券资产管理业务，应当具备下列哪项条件？

A.具有从事证券资产管理业务的资格

B.具有健全的风险管理和内部控制制度

C.具有符合法律法规规定的营业场所和设施

D.具有符合证券监管机构规定的专业人员

7.以下哪项不属于证券交易中的交易行为？

A.买入

B.卖出

C.申购

D.资产配置

8.以下哪项不属于证券公司的经纪业务风险？

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.交易对手风险

9.证券公司开展证券投资咨询业务，应当具备下列哪项条件？

A.具有从事证券投资咨询业务的资格

B.具有健全的风险管理和内部控制制度

C.具有符合法律法规规定的营业场所和设施

D.具有符合证券监管机构规定的专业人员

10.以下哪项不属于证券公司的资产管理业务？

A.证券投资

B.证券经纪

C.证券承销

D.证券投资咨询

11.以下哪项不属于证券交易中的交易方式？

A.买卖

B.申购

C.资产配置

D.交易结算

12.证券公司开展证券经纪业务，应当向投资者充分揭示下列哪项风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

13.以下哪项不属于证券公司的自营业务？

A.证券投资

B.证券经纪

C.证券承销

D.证券投资咨询

14.证券公司开展证券投资咨询业务，应当向投资者充分揭示下列哪项风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

15.以下哪项不属于证券公司的资产管理业务？

A.证券投资

B.证券经纪

C.证券承销

D.证券投资咨询

16.证券公司开展证券经纪业务，应当向投资者充分揭示下列哪项风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

17.以下哪项不属于证券公司的自营业务？

A.证券投资

B.证券经纪

C.证券承销

D.证券投资咨询

18.证券公司开展证券投资咨询业务，应当向投资者充分揭示下列哪项风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

19.以下哪项不属于证券公司的资产管理业务？

A.证券投资

B.证券经纪

C.证券承销

D.证券投资咨询

20.证券公司开展证券经纪业务，应当向投资者充分揭示下列哪项风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司开展证券经纪业务，应当具备下列哪些条件？

A.具有从事证券经纪业务的资格

B.具有健全的风险管理和内部控制制度

C.具有符合法律法规规定的营业场所和设施

D.具有符合证券监管机构规定的专业人员

2.以下哪些属于证券交易的主要市场？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.新加坡证券交易所

D.香港证券交易所

3.证券自营业务主要包括哪些业务？

A.证券投资

B.证券经纪

C.证券承销

D.证券投资咨询

4.证券交易佣金主要包括哪些费用？

A.证券公司收取的费用

B.证券交易所收取的费用

C.证券登记结算公司收取的费用

D.证券投资者收取的费用

5.证券公司开展证券资产管理业务，应当具备哪些条件？

A.具有从事证券资产管理业务的资格

B.具有健全的风险管理和内部控制制度

C.具有符合法律法规规定的营业场所和设施

D.具有符合证券监管机构规定的专业人员

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司开展证券经纪业务，不需要具备从事证券经纪业务的资格。（）

2.证券交易的主要市场包括上海证券交