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上海黄金交易所市场从业人员行为管理规则

第一章总则

第一条为了规范上海黄金交易所市场参与机构从业人员执

业行为，加强黄金市场自律管理，促进市场合规稳健运行，更

好保护投资者合法权益，根据《上海黄金交易所会员管理办

法》等规定，制定本规则。

第二条本规则所称机构是指：

（一）上海黄金交易所除国际会员外的会员单位；

（二）提供投资于上海黄金交易所黄金、白银、铂金等产

品的金融服务的非会员单位。

第三条本规则所称从业人员是指符合本规则要求的条件，

在机构中从事与上海黄金交易所相关业务，并按照规定在上海

黄金交易所登记注册的人员。

第四条上海黄金交易所市场从业人员应当遵守本规则。

第五条上海黄金交易所对从业人员实行自律管理。

第二章执业资质管理

第六条从业人员应当持续符合下列条件：

（一）正直诚实、品行良好，具有良好的职业道德；

（二）具备从事上海黄金交易所市场相关业务所需的专业

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能力；

（三）已被机构聘用；

（四）最近三年内未受过刑事处罚或者金融监管机构限制

从业的行政处罚；

（五）未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者执行期

已经届满；

（六）不存在违反金融监管机构离职管理规定的情形；

（七）法律法规、金融监管机构规定的其他条件。

第七条机构可以要求拟从事上海黄金交易所相关业务的人

员参加上海黄金交易所认可的考核，作为其专业能力的参考。

第八条符合第八条规定的以下人员可以通过其所在机构向

上海黄金交易所登记注册成为从业人员。

（一）机构中从事与上海黄金交易所相关的自营、代理、

受托投资管理、投资咨询、研究分析等业务的专业人员；

（二）机构中从事投资于上海黄金交易所产品的金融产品

销售、咨询等相关业务的专业人员；

（三）上海黄金交易所规定的需要具备执业能力的相关人

员；

（四）监管机构规定的需要具备执业能力的相关人员。

第九条上海黄金交易所会员不得任用未登记注册人员直接

参与上海黄金交易所的交易等场内业务，不得违反规定授权不

符合条件的人员履行相关职责。

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第十条任何未在上海黄金交易所登记注册人员，不得以

“上海黄金交易所交易员”、“上海黄金交易所市场从业人员”

等名义开展宣传，不得使用上海黄金交易所标识、文字开展宣

传和经营活动。

第十一条通过认可的考核后连续三年未在机构中执业的，

在登记注册从业人员资格前两年内需参加不少于20小时的职业

培训方可申请。

第十二条已登记注册的从业人员信息发生变更时，机构应

当在知悉有关情况之日起20个工作日内通知上海黄金交易所并

办理信息变更。

第十三条从业人员离职或不再符合从业条件的，机构应当

自上述情形发生之日20个工作日内通知上海黄金交易所并办理

注销登记。

第十四条已登记注册的从业人员因刑事处罚或者金融监管

机构限制从业的，机构应当在10个工作日内通知上海黄金交易

所并办理注销登记。自注销之日起三年内，任何机构不得为其

办理资格登记手续。

第十五条上海黄金交易所公示从业人员登记、从业情况等

信息。

第三章执业行为规范

第十六条从业人员应当严格遵守法律、行政法规、监管规

定、自律规则，诚实守信，恪尽职守，维护黄金市场声誉，促

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进市场稳健发展。

第十七条从业人员应当遵守上海黄金