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浅谈建筑企业合规管理

1引言

截至2023年底，全国有施工活动的建筑业企业约15.8个，同比增长10.5%,从业人数5253.8万人，同比增长2.18%，建筑业的健康发展，对国民经济发展至关重要。就建筑企业而言，合规管理日趋重要,建立完善的合规管理体系成为企业发展与转型的关键。本文通过对建筑企业合规管理的深入分析，揭示其在降低经营风险、优化业务流程等方面的关键作用，并提出符合当前发展趋势的管理策略。通过识别并研究构建企业合规管理体系的核心要素，进而分析合规管理在企业运营中如何发挥作用；同时探讨了建筑企业合规管理面临的挑战与对策。

通过研究帮助建筑企业深刻认识合规管理的必要性，在当前建筑市场竞争加剧、法律法规日益完善的大环境下，对于提升企业合规管理能力、维护行业公平竞争、促进整体社会经济健康发展都具有现实意义。

2建筑企业合规管理的核心要素

2.1合规管理体系的构建

如何构建完善的合规管理体系，是企业可持续发展的重要保障。建筑企业合规管理体系的构建是确保企业在复杂法律环境中稳健运营的必要条件。合规体系构建原则包括：

一是应明确合规管理的目标和原则。目标是确保企业遵守法律法规，有效预防和控制经营风险，保护企业的合法权益。原则是合规管理应当遵循合法性、全面性、预防性和持续性原则。二是建立合规管理组织架构。企业的合规管理不仅是法务部门的责任，而且是企业各个层级和部门共同的责任。企业的高级管理层应承担起合规管理的最终责任，并确保合规管理体系的有效运行。本着“高层做起、全员参与”的原则，可建立如图1所示的合规管理体系。三是完善合规管理制度和操作流程。合规管理制度是合规体系的基础，应规定企业在合规管理中的基本要求和行为准则；企业在每个业务环节要建立标准化、规范化的操作流程，以减少人为失误和违规行为的发生。四是加强合规管理培训和文化建设。培训可以帮助员工了解相关法律法规、企业合规政策及操作流程，提高合规意识和能力；合规文化的建设需要从企业文化的核心价值观开始，将合规理念融入到企业文化中，激励员工自觉遵守法规和企业制度[2]。

图1企业合规管理组织架构

总之合规管理体系的构建需要企业高层重视、全员参与，是确保各项机制的有效运作的系统工程。

2.2严格遵守法律法规与行业标准

合规管理是确保企业在各项法律法规和行业标准框架内运作的关键。2014年以来，随着我国建筑业企业生产和经营规模的不断扩大，建筑业总产值持续增长，2023年达到31.59万亿元，比上年增长5.77%，建筑企业作为国民经济的重要支柱，其合规管理更是被置于严格的监督之下。企业对法律法规与行业标准的遵守不仅体现了企业的社会责任，也是可持续发展的基石。这就要求建筑企业在进行项目管理和经营活动时，必须严格遵守国家和地方的相关法律法规。例如《建筑法》《招标投标法》《环境保护法》《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》等，这些法律法规为建筑行业企业提供了基本的行为准则和操作规范[3]。

随着我国建筑业走出国门，海外市场不断扩大。据美国《工程新闻记录》杂志公布的2023年度全球最大250家国际承包商实现海外市场营业收入4285.0亿美元，较上年度增长7.7%，我国内地共有81家企业入选2023年度国际承包商250强榜单。入选企业共实现海外市场营业收入1179.3亿美元，收入合计占国际承包商250强海外市场营收总额的27.5%。这么大体量的海外工程，如不重视合规管理，将会给企业海外发展带来灾难性的后果，甚至对国家信誉造成重大损失。

2.3合规风险评估与控制

建筑企业合规风险评估与控制是合规管理中的重要组成部分，目的在于识别和分析企业经营过程中可能遭遇的各种合规风险，并采取相应的措施加以控制和缓解[4]。合规风险主要包括法律法规遵循风险、合同履行风险、工程质量安全风险、环境保护风险以及劳动用工风险等。这些风险若得不到有效控制，不仅会影响企业的正常运营，还可能导致严重的法律责任甚至企业声誉损害。

合规风险评估是一个动态的、持续的过程，建筑企业要定期或在关键节点上对合规风险进行识别与量化。首先是建立全面的风险库，明确不同风险类型的特征和影响。然后通过专业的风险评估工具和方法结合企业的具体情况，对各种风险进行评估和分类，确定其可能性和影响程度，并优先处理那些高概率、高影响的风险事项。在明确了风险评估结果后，需要制定有效的风险控制策略。

总之建筑企业须采取系统的方法对合规风险进行评估和控制，通过合规风险控制机制，降低潜在的风险并保障企业的可持续发展，从而使企业能够在激烈的市场竞争中稳健前行，赢得良好的商誉和经济效益。

3企业合规管理的运营

3.1项目承接与招投标合规

项目承接与招投标合规是建筑企业合规管理的核心部分，直接关系到企业的市场竞争力和经