《智能应用模型算法合规性管理指南（征求意见稿）》.pdf

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团体标准

T/ZAITSXXXX—XXXX

智能应用模型算法合规性管理指南

ManagementGuidelinesofComplianceforModelAlgorithm

（征求意见稿）

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

浙江省智能技术标准创新促进会  发布

T/ZAITSXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由浙江省智能技术标准创新促进会提出并归口。

本文件起草单位：蚂蚁区块链科技（上海）有限公司、杭州城市大数据运营有限公司、杭州海康威

视数字技术股份有限公司、云从科技集团股份有限公司、上海商汤智能科技有限公司、北京旷视科技有

限公司、上海依图网络科技有限公司、杭州魔点科技有限公司

本文件主要起草人：蔡年余、彭晋、简文、陆碧波、刘飞燕、朱天颖、钱晓东、梅敬青、吴庚、李

军、方家乐、李洁

II

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智能应用模型算法合规性管理指南

1范围

本文件规定了企业在设计、研发、应用模型算法过程中应适用的原则，以及模型算法在设计、研发、

测试、运营过程中的注意事项和控制目标等。

本文件适用于智能应用算法模型的设计、研发、测试、运营等活动，为法务、合规等风险管理部门

及人员提供算法合规性自评估操作指南性建议。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T35273—2020信息安全技术个人信息安全规范

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

模型算法modelalgorithm

通过符合单一或系列预设的入参信息或条件后，通过机器语言编排的特定逻辑、规则等，得到预定

结果或解决相应问题的的决策逻辑，使得原先的人工决策及结果获取更加高效快速的计算机指令。

有监督模型算法supervisedmodelalgorithm

模型算法在整体设计开发及应用过程中，模型算法运用的训练数据集由人工操作进行标注，决策基

础或变量，决策逻辑等在能够在人工干预下进行，符合高度的可解释性和透明性，不存在人工不能管控

或感知的计算机指令。

无监督模型算法unsupervisedmodelalgorithm

模型算法在整体涉及开发及应用过程中，模型算法运用的训练数据集不依赖人工标注，相应的决策

基础或变量，绝大部分均依赖机器自主学习，完全依据统计学结果来形成相应决策逻辑或变量，人工不

参与或很少参与其中的决策逻辑或条件，且不能有效完整阐述其模型算法决策过程及可能产生影响的计

算机指令。

灰度测试grayrelease

为了保证模型算法在最终大规模投产应用前，为了避免出现大规模风险事件，通过对筛选的一小部

分人群开始，逐步扩大模型算法应用的适用客群，从而帮助企业快速发现问题，识别风险并及时进行改

造升级迭代，从而更好的推出应用的测试步骤。

数据项颗粒度datagranularity

模型算法研发过程中所使用的数据明细程度，颗粒度约细，则对应的数据项与客户的原始明细约接

近，反之则差距