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浙江长城减速机有限公司质量和环境管理体系

内部审核报告

编号：QE/ZCJ2.19.R5-编制:日期:

批准:日期:

质量和环境管理体系内部审核报告

审核目的

评价质量和环境管理体系符合审核准则的程度及有效性，便于完善质量管理体系并迎接认证机构的换证和监督审核。

审核范围

公司搅拌传动系统及减速机系列产品的设计开发、生产、和服务涉及到公司所有部门及相关场所和过程要素。

审核依据

ISO9001：2008、ISO9001：14001标准，公司质量和环境管理体系文件、顾客投诉

审核日期

2016年1月5日~8日

一、不合格情况说明

开出2项不符合项，一项是检查采购部材料部分时，采购部未能提供新一年合格供方清单，违反了公司程序文件QE/ZCJ2.11《采购控制程序》第4.1.4条款的有关合格供方的评审规定；同时也违反ISO9001：2008第7.4.1条款的有关规定；另一项是检查生产车间现场时，发现不锈车间车工张锡兴从仓库领用的（200-225）mm外径千分尺检定有效期限2015.11.15、已过检定期，需仓库负责送检，违反了公司程序文件QE/ZCJ2.18《监视和测量装置控制程序》第4.5.2条款中相关规定；同时也违反ISO9001：2008第7.6a)条款的有关规定。另外还有一些观察项应引起重视，需及时采取措施解决。

二、质量和环境管理体系情况汇总

1．体系实施活动基本情况：

公司自2014年7月1日开始将质量和环境管理体系手册和体系文件整合成一套手册及体系文件，便于实施操作。为保持质量和环境管理体系正常运行，公司均配备相应的资源，公司始终遵循“技术领先、质量可靠、信誉至上”的质量方针，坚持“遵纪守法、节能减排、循环利用、清洁生产”的环境方针，并认真贯彻实施各相关层次的质量和环境方案目标，经统计的目标值均达标。

2．体系实施存在的问题：

2016年1月5日~8日，受管理者代表虞淑瑶委托，由公司办公室负责组织成立了内部审核组，对公司所有部门及所涉及的相关要素进行了现场审核，并开具不符合项。通过检查发现存在下列问题急需解决：

1）、质检部：个别工序检验员进行首检的产品没有标识，无法确认是否首检。

??2）、技术部：产品开发设计方面有待改进，缺少实际资料，材料是临时补充的。

??3）、采购部：合格供方材料待整理，合格供方清单待整理审批。

??4）、经营部：未能提供含有客户盖章的现场安装记录。

??5）、生产部：设备维修保养记录不完整，需及时进行补充。

6）、各生产车间：现场发现有个别从仓库中领用的千分尺等量具已超过检定有效期限仍未送检问题，可能存在潜在的不合格风险，要求仓库及各车间引进重视，及时对量具进行送检。

7）、立体仓库M16×50螺栓25只出库没有在“物料储存卡”中进行记录，出库手续待完善。

3．结论：通过本次内部审核表明，公司建立的质量和环境管理体系符合ISO9001：2008和ISO14001：2004标准要求，公司提供的资源基本能满足公司发展的要求，各部门能够按体系标准要求进行实施，并且均完成了公司规定的管理目标，但有关过程控制还存在一定的问题，急需进一步改进和完善，对存在的问题尚需尽快整改，需要公司各部门的高度重视。

共3页第3页不合格项分布表

部门

不合格项

质量职责

总经理

管理者代表

办公室

经营部

技术部

生产部

质检部

采购部

生产车间

合计

严重项

总项数

4

质量管理体系

4.1质量管理体系建立实施保持

4.2.3管理性文件控制

4.2.3技术性文件控制

4.2.4记录控制

5

管理职责

5.1管理承诺

5.2以顾客为关注焦点

5.3质量方针

5.4.1质量目标控制

5.4.2管理策划控制

5.5管理职责和内部沟通

5.6管理评审

6

资源管理

6.1资源提供

6.2人力资源控制

6.3、6.4基础设施和工作环境控制

7

产品实现

7.1产品实现策划

7.2与顾客有关过程控制

7.3设计和开发控制

7.4采购及供方控制

√

1

7.5.1生产和服务提供控制

7.5.2生产和服务提供过程的确认

7.5.3标识和可追溯性

7