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中低风险自查自纠报告

一、自查自纠背景

(1)自查自纠作为一种有效的风险管理手段，旨在通过内部审计和自我监督，及时发现并纠正企业运营过程中可能存在的风险点和不足。在当前经济环境下，企业面临着日益复杂的外部环境和内部管理挑战，因此加强自查自纠工作显得尤为重要。本次自查自纠工作是在深入贯彻落实国家相关法律法规和公司内部管理制度的基础上，结合近年来我国监管机构对中低风险领域的重点关注，旨在提升企业合规经营水平，保障企业持续健康发展。

(2)本次自查自纠工作是在公司全体员工的共同努力下进行的，各部门根据自身职责和业务特点，对各自领域进行了全面梳理和分析。自查自纠的范围涵盖了公司经营管理的各个方面，包括但不限于财务管理、合同管理、人力资源管理、安全生产、环境保护等。通过自查自纠，旨在查找和纠正可能存在的违规行为、风险隐患和流程漏洞，确保企业各项业务活动符合国家法律法规和公司内部规定。

(3)自查自纠工作得到了公司领导的高度重视和大力支持。公司领导明确要求各部门要高度重视自查自纠工作，将其作为一项长期性、常态化的工作来抓。公司成立了自查自纠工作领导小组，负责统筹协调、督促检查和总结评估自查自纠工作。同时，公司还邀请了外部专家参与指导，以确保自查自纠工作的科学性和有效性。通过本次自查自纠，公司将进一步强化风险意识，提升风险管理能力，为企业的长远发展奠定坚实基础。

二、自查自纠内容

(1)自查自纠内容主要包括财务风险控制。公司重点审查了财务报表的真实性、合规性，确保所有财务数据准确无误。同时，对成本核算、费用报销、资金管理等环节进行了详细检查，确保财务流程的规范性和透明度。

(2)合同管理方面，公司对所有在册合同进行了全面梳理，重点关注合同签订的合法性、合规性和有效性。对合同履行情况进行审查，确保合同条款得到严格执行，防止合同纠纷和潜在风险。

(3)人力资源自查涉及招聘、培训、绩效考核等环节。公司对招聘流程的规范性、公平性进行了检查，确保招聘工作合法合规；对培训计划及效果进行了评估，确保员工能力与岗位需求相匹配；对绩效考核制度进行了审查，确保考核过程客观公正，激励员工积极工作。

三、自查自纠结果与整改措施

(1)在本次自查自纠过程中，共发现财务风险问题5项，其中包括2项会计处理不规范、2项成本费用控制不严和1项资金使用不规范。针对这些问题，公司已制定整改措施，如对2项会计处理不规范问题进行了调整，涉及金额共计人民币50万元；对2项成本费用控制不严问题，通过优化预算管理和加强成本核算，预计可节省成本人民币30万元；针对资金使用不规范问题，已制定严格的资金审批流程，避免类似情况再次发生。

(2)在合同管理方面，共发现3起合同违规问题，涉及金额人民币100万元。针对这些问题，公司已对违规合同进行纠正，并对相关责任人员进行责任追究。同时，公司对合同管理制度进行了修订，增加合同风险评估和审查环节，确保今后合同签订的合法性和合规性。例如，在修订后的制度中，新增了合同风险评估标准，要求对所有合同进行风险评估，确保风险可控。

(3)人力资源自查发现，在招聘过程中存在2起未按规定程序进行的情况，涉及员工5人。针对这一问题，公司已对相关责任人进行处罚，并重新制定了招聘流程。此外，在培训方面，发现部分培训计划与实际需求不符，导致培训效果不佳。针对这一情况，公司对培训计划进行了调整，确保培训内容与员工实际需求相符。在绩效考核方面，发现部分考核指标设置不合理，影响了员工积极性。公司已重新修订考核指标，并优化了考核流程，提高了绩效考核的公正性和合理性。通过这些整改措施，公司人力资源管理水平得到了显著提升。