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法法考试

证券市场基本法律法规考试习题库(第1部分)

(该部分共500题)

1.[单选题]行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。①行稳致远的立身之本②服务实体经济的内

在要求③全面深化资本市场改革的重要保障④防范金融风险的有力抓手

A)①②③

B)①③④

C)①②③④

D)①②④

答案:C

解析:考查行业文化建设的重要意义。

2.[单选题]证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以

（）的罚款。

A)3万～30万元

B)4万～40万元

C)30万～60万元

D)10万~100万元

答案:D

解析:新《证券法》第二百一十四条?发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和

资料的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款；泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和

资料的，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款

，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以

十万元以上一百万元以下的罚款。

3.[单选题]根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法

律，订立公司章程Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.对合伙企业债务承担责任Ⅳ.是经营性组织

A)Ⅰ、Ⅱ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

解析:合伙企业不同于公司，不属于企业法人，属于非法人的经营性组织，不需要订立公司章程，因此Ⅰ错误，Ⅳ正确

；合伙企业是由合伙人共同出资成立的，同时也共担风险，共享收益。因此Ⅱ正确；每一位合伙人都需要为合伙企业债

务承担责任，普通合伙人承担无限连带责任，有限合伙人以出资额为限承担有限责任，因此Ⅲ正确。故本题选择D选项

。

4.[单选题]按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（）。

A)发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B)发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款

C)收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万

元以下的罚款

D)收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

答案:D

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法法考试

解析:本题考查《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义

务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。

5.[单选题]除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（）Ⅰ.《股票质押式

回购交易及登记结算业务办法》Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》Ⅲ.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》

Ⅳ.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

A)Ⅱ、Ⅳ

B)Ⅰ、Ⅲ

C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D

解析:除上述法律及行政法规外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管

理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实

施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳

证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券