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公司监察部管理制度及工作职责38629

?一、总则

（一）目的

为加强公司监察工作，确保公司各项规章制度的有效执行，维护公司正常运营秩序，防范和化解各类风险，保障公司和员工的合法权益，特制定本管理制度及工作职责。

（二）适用范围

本制度适用于公司全体员工，包括各部门、子公司及分支机构。

（三）基本原则

1.依法依规：监察工作严格遵循国家法律法规、公司规章制度开展。

2.独立客观：监察部独立行使监察职权，不受其他部门和个人的干涉，客观公正地进行监督检查。

3.预防为主：注重事前防范和过程监控，将问题解决在萌芽状态。

4.教育与惩处相结合：通过教育引导员工自觉遵守规章制度，对违规违纪行为严肃处理，起到警示和教育作用。

二、监察部组织架构及人员配置

（一）组织架构

监察部直接向公司董事会负责，在公司内部独立开展工作。设监察部经理一名，全面负责监察部的日常管理工作；根据工作需要，下设若干监察专员岗位。

（二）人员配置

1.监察部经理：具备丰富的管理经验、法律知识和良好的沟通协调能力，负责监察部的整体规划、团队管理和重大监察项目的组织实施。

2.监察专员：要求熟悉公司业务流程，具备较强的责任心和执行力，能够独立开展监察工作，发现问题并提出解决方案。人员数量根据公司规模和业务复杂程度合理配置。

三、监察部工作职责

（一）制度执行监督

1.定期对公司各项规章制度的执行情况进行检查，确保员工严格遵守。重点检查考勤制度、财务制度、采购制度、合同管理制度等。

2.对违反规章制度的行为进行调查核实，及时提出处理建议，并跟踪整改情况。

3.根据公司发展和管理需要，协助相关部门对规章制度进行修订和完善，确保制度的科学性和有效性。

（二）合规审查

1.参与公司重大决策、重要合同、重大项目等事项的合规审查，从法律、政策、公司制度等方面提供专业意见，防范合规风险。

2.对公司业务活动的合法性、合规性进行定期或不定期检查，发现潜在的合规问题及时预警并督促整改。

3.关注行业法律法规和政策动态，及时向公司管理层提供合规建议，确保公司经营活动符合外部监管要求。

（三）内部审计

1.制定年度内部审计计划，明确审计范围、重点和时间安排。

2.对公司财务收支、经济活动、内部控制等进行审计监督，检查财务数据的真实性、准确性和完整性，评估内部控制的有效性。

3.对审计中发现的问题进行深入分析，提出改进建议和整改措施，并跟踪落实情况。定期向上级管理层汇报内部审计工作结果。

（四）风险管理

1.协助公司建立健全风险管理体系，识别、评估和监控公司面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

2.针对风险状况，提出风险应对策略和建议，督促相关部门采取有效措施防范和化解风险。

3.定期对公司风险管理工作进行总结和评估，不断完善风险管理机制。

（五）廉洁监督

1.开展廉洁教育活动，提高员工廉洁意识，营造廉洁从业的企业文化氛围。

2.对公司员工的廉洁自律情况进行监督检查，重点关注在业务往来、项目招投标、物资采购等环节是否存在违规违纪行为。

3.受理对公司员工廉洁问题的举报和投诉，及时进行调查核实，严肃处理违规违纪人员，并将处理结果向相关部门和人员通报。

（六）效能监察

1.对公司各部门的工作效能进行监督检查，评估工作效率、工作质量和工作效果。

2.查找影响工作效能的因素，提出改进建议和措施，促进公司整体工作效能的提升。

3.对公司重点项目、重点工作的推进情况进行跟踪监察，确保各项任务按时、高质量完成。

（七）沟通协调

1.与公司内部各部门保持密切沟通，及时了解工作动态和存在的问题，协调解决工作中的矛盾和纠纷。

2.加强与外部监管机构、审计部门、律师事务所等相关单位的联系与合作，及时掌握外部政策法规变化，配合做好各项检查和审计工作。

3.定期向公司管理层汇报监察工作进展情况，反馈工作中发现的重大问题和风险隐患，为公司决策提供参考依据。

四、监察部工作流程

（一）线索收集

1.主动发现：监察专员通过日常工作检查、数据分析、业务调研等方式主动发现可能存在的违规违纪线索。

2.举报投诉：设立专门的举报邮箱、举报电话等渠道，受理公司员工和外部相关方的举报投诉。对收到的举报投诉信息进行详细记录。

3.上级交办：接受公司管理层交办的特定监察任务和线索。

（二）线索评估

1.对收集到的线索进行初步评估，分析线索的可靠性