公司股权管理制度.docx

公司股权管理制度

?一、总则

1.目的

为规范公司股权管理，保障公司和股东的合法权益，促进公司长期稳定发展，特制定本制度。

2.适用范围

本制度适用于[公司名称]及其下属子公司、分公司的股权管理相关事宜。

3.基本原则

（1）合法合规原则：严格遵守国家法律法规及相关政策规定，确保股权管理活动合法合规。

（2）公平公正原则：对待所有股东一视同仁，保障股东在股权管理中的平等权利，维护公平公正的公司治理环境。

（3）风险控制原则：加强股权管理过程中的风险识别、评估与控制，防范股权管理风险，保障公司和股东利益。

二、股权结构与股东权益

1.股权结构

（1）明确公司的股权构成，包括股东姓名/名称、持股比例、出资方式、出资时间等信息。

（2）绘制公司股权结构图，清晰展示各股东之间的股权关系及层级结构。

2.股东权益

（1）股东享有法律法规和公司章程规定的各项权利，包括但不限于资产收益权、参与重大决策权、选择管理者权等。

（2）公司应按照法律法规和公司章程的规定，保障股东知情权，定期向股东披露公司财务状况、经营成果、重大事项等信息。股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告等资料。

（3）股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。

三、股权登记与变更

1.股权登记

（1）公司应建立健全股权登记管理制度，指定专人负责股权登记工作，记录股东的基本信息、持股情况、股权变动等事项。

（2）股权登记信息应准确、完整、及时更新，并妥善保管相关资料，包括股东名册、出资证明、股权转让协议等。

（3）股东有权要求公司提供股权登记信息查询服务，公司应在规定时间内予以答复。

2.股权变更

（1）股东转让股权应遵循法律法规和公司章程的规定，签订书面股权转让协议，并办理相关审批手续（如需）。

（2）公司应在股东完成股权转让相关手续后，及时办理股权变更登记，更新股东名册和股权结构信息。

（3）股权变更涉及公司注册资本、股东名称、出资方式等登记事项变更的，公司应依法向工商行政管理部门办理变更登记手续。

四、股东出资管理

1.出资方式

股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

2.出资期限

股东应按照公司章程规定的出资期限足额缴纳出资。公司应督促股东按时履行出资义务，并对股东出资情况进行检查。

3.出资不实的处理

（1）若股东未按照规定履行出资义务，公司有权要求其补足出资，并承担相应的违约责任。

（2）公司设立时的其他股东对出资不实的股东承担连带责任。

（3）出资不实的股东应在规定时间内完成补足出资，否则公司有权采取相应措施，如限制其股东权利、要求其转让股权等。

五、股东会与股东大会

1.会议召集与主持

（1）股东会/股东大会由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

（2）董事会不能履行或者不履行召集股东会/股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。

2.会议通知

（1）召开股东会/股东大会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

（2）通知应包括会议的时间、地点、议程、议题等内容，确保股东能够充分了解会议相关信息。

3.会议表决

（1）股东会/股东大会的议事方式和表决程序，除本制度另有规定外，由公司章程规定。

（2）股东按照出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外。

（3）股东会/股东大会对公司增加或者减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式、修改公司章程等重大事项作出决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

六、董事会与监事会

1.董事会

（1）董事会成员由股东会/股东大会选举产生，人数应符合法律法规和公司章程的规定。

（2）董事会对股东会/股东大会负责，行使法律法规和公司章程赋予的职权，包括但不限于决定公司的经营计划和投资方案、制定公司的年度财务预算方案和决算方案等。

（3）董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由