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关于成立公司内控制度建设小组的通知

?各部门：

为加强公司内部控制，提高公司管理水平，确保公司各项业务活动合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略，经公司管理层研究决定，成立公司内控制度建设小组。现将有关事项通知如下：

一、目的

建立健全公司内部控制体系，规范公司内部管理流程，防范经营风险，保障公司持续、健康、稳定发展。

二、小组成员构成

组长

[组长姓名]，担任公司[职务]，全面负责内控制度建设小组的领导工作，协调内控制度建设过程中的重大事项。

副组长

[副组长姓名1]，担任公司[职务1]，协助组长开展工作，负责内控制度建设的具体组织和实施工作，对各项内控制度的制定、审核等工作进行统筹安排。

[副组长姓名2]，担任公司[职务2]，负责对财务相关内控制度进行指导和审核，确保财务内部控制的有效性和合规性。

成员

1.财务部：[成员姓名1]，熟悉公司财务核算流程、资金管理等方面工作，负责提供财务相关内部控制的基础资料和数据支持，参与财务相关内控制度的制定和完善。

2.人力资源部：[成员姓名2]，了解公司人力资源管理的各个环节，包括招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等，负责制定和完善人力资源管理方面的内控制度，确保人力资源管理工作规范有序。

3.行政部：[成员姓名3]，负责公司行政管理事务，如办公用品采购、办公设备管理、档案管理等，参与制定行政事务相关的内控制度，保障公司行政工作的高效运转。

4.业务一部：[成员姓名4]，在业务一部工作，熟悉业务一部的业务流程和操作规范，对业务一部的市场开拓、客户维护、项目执行等环节有深入了解，负责从业务一部的角度出发，提出业务流程优化及内控制度建设的建议。

5.业务二部：[成员姓名5]，在业务二部工作，具有丰富的业务二部工作经验，了解该部门的业务特点和风险点，参与制定业务二部相关的内控制度，防范业务风险。

6.法务部：[成员姓名6]，具备专业的法律知识和丰富的法律事务处理经验，负责对公司各项业务活动进行法律合规审查，确保内控制度符合法律法规要求，参与内控制度中涉及法律条款的审核和修订。

三、工作职责

组长职责

1.全面领导公司内控制度建设工作，制定内控制度建设的总体目标和方针。

2.协调内控制度建设过程中与公司各部门、各层级之间的关系，解决建设过程中出现的重大问题。

3.对提交的内控制度建设成果进行最终审批，确保内控制度符合公司整体战略和管理要求。

副组长职责

1.协助组长制定内控制度建设的具体工作计划和实施方案，并负责组织实施。

2.组织小组成员开展内控制度的调研、起草、审核、修订等工作，确保各项内控制度的科学性、合理性和可操作性。

3.定期向内控制度建设小组组长汇报工作进展情况，及时反馈建设过程中遇到的问题，并提出解决方案和建议。

4.负责对内控制度建设过程中的相关资料进行整理和归档，建立健全内控制度建设档案。

成员职责

1.按照内控制度建设小组的统一安排和要求，积极参与内控制度建设工作，提供本部门相关业务流程的详细资料和信息。

2.对本部门负责的业务领域进行深入分析，查找风险点，提出完善内控制度的具体建议和措施，并参与相关内控制度的起草和修订工作。

3.协助其他成员开展工作，参与内控制度建设过程中的调研、讨论、审核等活动，确保内控制度建设工作的顺利进行。

4.对内控制度在本部门的执行情况进行监督和检查，及时发现问题并反馈给内控制度建设小组，同时提出改进意见和建议。

四、工作内容与步骤

工作内容

1.对公司现有业务流程进行全面梳理，包括采购与付款、销售与收款、生产与仓储、资金管理、资产管理、人力资源管理、行政管理等各个环节，找出其中存在的风险点和控制薄弱环节。

2.根据风险评估结果，结合公司实际情况和管理要求，制定和完善各项内控制度，明确各部门和各岗位的职责权限、业务流程、风险控制措施等内容。

3.建立健全内控制度的执行监督机制，定期对内控制度的执行情况进行检查和评估，及时发现并纠正制度执行过程中存在的问题，确保内控制度有效执行。

4.随着公司业务的发展和外部环境的变化，持续对内控制度进行优化和完善，使其适应公司发展的需要。

工作步骤

1.准备阶段（[具体时间区间1]）

-收集公司相关业务资料，包括业务流程文件、管理制度、操作手册等，为业务流程梳理提供基础资料。

-组织小组成员学习内部控制相关知识和法规政策，提高成员对