TCCPS-法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南.pdf

ICS03.100.01

CCS（中国文献分类号）

CCPS

团体标准

T/CCPS000X—2023

法务、合规、内控、风险一体化管理

原则与实施指南

PrinciplesandImplementationGuidelinesforIntegratedManagementof

LegalAffairs,Compliance,InternalControl,andRisk

202X-XX-XX发布202X-XX-XX实施

中华文化促进会发布

T/CCPS000X—2023

目次

前  言1

引  言2

1范围1

2规范性引用文件1

3术语和定义1

4企业环境5

5领导作用6

6策划错误！未定义书签。

7支持10

8运行13

9绩效评价20

10改进22

参考文献24

T/CCPS000X—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件中的某些内容可能涉及专利，文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由北京一法企业管理有限公司提出。

本文件由中华文化促进会归口。

本文件起草单位：北京一法企业管理有限公司、北京德和衡律师事务所、河北建设集团股份有限公

司、深圳市合同管理咨询有限公司、法猎（北京）科技有限公司、北京首信联合认证有限公司、上海训

大教育科技有限公司

本文件主要起草人：陶光辉、岳建明、陈秀玲、李洁、刘克江、冯玉晗、姜慧、雒宏伟、刘磊、吴

让伟、张元、李庆、陈建明、张家瑞、张钺、郑水强、马晓黎、李晓烜、黎阳、张龙、张晓婵

1

T/CCPS000X—2023

引言

1驱动背景

中大型企业为有效防控各项各类风险，持续开展法务、合规、内控、风控等工作，但在实践中，法

务管理、合规管理、内部控制、全面风险管理等各职能经常处于分散管理的状态，对企业风险管控机制

整合与价值促进带来了诸多困惑。

为统筹发挥风险管控对企业长远发展的推动和保障作用，提高管理效能、减少交叉重复，有必要推

动构建法务、合规、内控、风险一体化管理体系。

2体系目的

本一体化管理旨在为企业提供一个整合管理框架，帮助企业提高风险管控效率、优化管理资源，形

成统一的风险评估、应对、评价和监督机制，采用系统的方法，实现法务、合规、内控、风险“四位一

体”管理。

本文件规定了法务、合规、内控、风险一体化管理基本原则，建立了法务、合规、内控、风险一体

化管理的基本模型，提供了一套有序的法务、合规、内控、风险一体化管理操作指南。

系统的方法，包括：

协同的管理目标；

全面的风险评估；

整合的风险管控机制；

汇编的风险管理制度；

管理控制手段的有效嵌入；

PDCA循环管理。

3关键因素