2025年期货从业资格考试法律法规测试：期货市场监管法律知识与应用.docx

2025年期货从业资格考试法律法规测试：期货市场监管法律知识与应用

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、期货市场监管法律知识

1.下列哪项不属于《期货交易管理条例》规定的主要期货市场监管部门？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.期货交易所

D.中国人民银行

2.根据《期货交易管理条例》，下列哪项行为不属于操纵期货交易价格的行为？

A.以不正当手段影响期货价格

B.编造并传播虚假信息扰乱市场

C.非法占有客户保证金

D.利用资金优势，连续买卖

3.期货交易所应当建立、健全的内部控制制度，其中包括：

A.交易规则制定与执行

B.会员管理

C.交易风险管理

D.上述所有

4.根据《期货交易管理条例》，下列哪项不属于期货交易所的职责？

A.制定并实施期货交易规则

B.监督和管理会员及其客户

C.审查、批准期货经纪公司的设立

D.保障期货市场公平、公正

5.下列关于期货经纪公司的规定，错误的是：

A.期货经纪公司应当依法取得中国证监会颁发的期货经纪业务许可证

B.期货经纪公司应当建立健全内部控制制度

C.期货经纪公司不得利用客户账户进行期货交易

D.期货经纪公司可以接受客户的全权委托进行期货交易

6.根据《期货交易管理条例》，下列哪项不属于期货经纪公司的义务？

A.向客户提供真实、准确、完整的期货交易信息

B.保障客户资金安全

C.依法合规经营

D.隐私保护

7.期货经纪公司违反《期货交易管理条例》规定，有哪些处罚措施？

A.警告

B.罚款

C.暂停期货经纪业务

D.取消期货经纪业务许可证

8.根据《期货交易管理条例》，下列哪项不属于期货保证金管理的原则？

A.专户管理

B.安全保管

C.分账管理

D.随意提取

9.期货保证金账户应当由期货经纪公司设立，并按照规定进行管理，下列哪项不属于期货保证金账户管理的要求？

A.期货经纪公司应当定期对保证金账户进行检查

B.期货经纪公司应当对保证金账户进行封闭管理

C.期货经纪公司应当对保证金账户进行公开

D.期货经纪公司应当对保证金账户进行风险评估

10.根据《期货交易管理条例》，下列哪项不属于期货交易的风险？

A.价格波动风险

B.市场流动性风险

C.信用风险

D.期货经纪公司风险

二、期货市场监管法律知识应用

1.以下哪项不属于《期货交易管理条例》规定的主要期货市场监管部门？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.期货交易所

D.中国人民银行

2.根据《期货交易管理条例》，以下哪项行为不属于操纵期货交易价格的行为？

A.以不正当手段影响期货价格

B.编造并传播虚假信息扰乱市场

C.非法占有客户保证金

D.利用资金优势，连续买卖

3.期货交易所应当建立、健全的内部控制制度，其中包括：

A.交易规则制定与执行

B.会员管理

C.交易风险管理

D.上述所有

4.根据《期货交易管理条例》，以下哪项不属于期货交易所的职责？

A.制定并实施期货交易规则

B.监督和管理会员及其客户

C.审查、批准期货经纪公司的设立

D.保障期货市场公平、公正

5.以下关于期货经纪公司的规定，错误的是：

A.期货经纪公司应当依法取得中国证监会颁发的期货经纪业务许可证

B.期货经纪公司应当建立健全内部控制制度

C.期货经纪公司不得利用客户账户进行期货交易

D.期货经纪公司可以接受客户的全权委托进行期货交易

6.根据《期货交易管理条例》，以下哪项不属于期货经纪公司的义务？

A.向客户提供真实、准确、完整的期货交易信息

B.保障客户资金安全

C.依法合规经营

D.隐私保护

7.期货经纪公司违反《期货交易管理条例》规定，有哪些处罚措施？

A.警告

B.罚款

C.暂停期货经纪业务

D.取消期货经纪业务许可证

8.根据《期货交易管理条例》，以下哪项不属于期货保证金管理的原则？

A.专户管理

B.安全保管

C.分账管理

D.随意提取

9.期货保证金账户应当由期货经纪公司设立，并按照规定进行管理，以下哪项不属于期货保证金账户管理的要求？

A.期货经纪公司应当定期对保证金账