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上海资信有限公司评级信息公示制度

第一章总则

第一条为规范上海资信有限公司（以下简称“公司”）评级信息发布行为，明确评级信息发布的内容、方式及对象，保护投资者合法权益，根据国家相关行业管理规范和公司规章制度，制定本制度。

第二条公司发布的所有评级信息均以“上海资信有限公司”名义对外发布，不得以员工、部门或其他名义对外发布。

第二章基本原则

第三条公司应当通过信用评级行业主管部门和业务管理部门指定的网站和公司网站进行信息披露。

第四条公司应当遵循诚实信用原则,勤勉尽责,保证披露和报送信息真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第五条在信用评级信息依法披露之前,除用于监管部门指定用途、评级业务委托书中约定用途、委托方及评级对象外,公司及其评级从业人员应当履行信息必威体育官网网址义务,不得对外泄露评级结果。

第六条公司通过不同媒体或渠道披露同一信息的内容应当保持一致。

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第三章公布时间和内容

第七条按照《信用评级业管理暂行办法》，公司应当披露下列基本信息：

(一)公司基本情况、经营范围；

(二)股东及其出资额或者所持股份、出资方式、出资比例、股东之间是否存在关联关系的说明，股权变更信息；

(三)保证评级质量的内部控制制度；

(四)评级报告采用的评级符号、评级方法、评级模型和关键假设，披露程度以反映评级可靠性为限，不得涉及商业秘密或妨碍创新；

以上内容发生变更的，应当披露变更原因和对已评级项目的影响。

第八条按照《信用评级业管理暂行办法》，公司应当在每个财务年度结束之日起四个月内披露下列独立性相关信息：

（一）每年对其独立性的内部审核结果；

（二）信用评级分析人员轮换政策；

（三）财务年度评级收入前20名或者占比5%以上的客户名单；

（四）公司的关联公司为受评经济主体、受评债务融资工具发行人或者相关第三方提供顾问、咨询服务的情况；

（五）公司为受评经济主体、受评债务融资工具发行人或者相关第三方提供其他附加服务的情况。

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公司在前款规定时间内将前款三项信息向行业主管部门以及业务管理部门备案的，可以不披露该信息。

第九条按照《信用评级业管理暂行办法》，公司应当披露下列评级质量相关信息：

（一）一年、三年、五年期的信用评级违约率和信用等级迁移情况；

（二）任何终止或撤销信用评级的决定及原因；

（三）其他依法应当披露的信息。

第十条按照《信用评级业管理暂行办法》，公司应当披露开展信用评级项目依据的主要信息来源。

第十一条按照《信用评级业管理暂行办法》，公司应当披露聘用第三方进行尽职调查的情况。

第十二条按照《信用评级业管理暂行办法》，公司开展结构化融资产品信用评级的，应当持续更新，并按照第七条第一款第四项要求，及时披露结构化融资产品评级方法、评级模型和关键假设。

第十三条按照《证券市场资信评级机构评级业务实施细则》，公司应当在取得证券评级业务许可后20个工作日内通过中国证券业协会（以下简称“协会”）、公司及中国证监会指定的其他网站进行公开披露。披露信息至少应当包括:

(一)公司基本信息;

(二)董事、监事及高级管理人员情况;

(三)评级从业人员情况;

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(四)内部控制制度和管理制度;

(五)评级业务制度;

(六)评级结果信息;

(七)评级结果质量统计情况;

(八)可能对公司经营活动产生重大影响的信息;

(九)中国证监会、协会规定的其他需披露事项。

第十四条按照《证券市场资信评级机构评级业务实施细则》，公司通过协会、公司和中国证监会指定的其他网站披露的基本信息至少应当包括以下内容：

(一)会员代码；

(二)公司法定中英文名称；

(三)成立时间；

(四)法定代表人、总经理姓名；

(五)实收资本、净资产；

(六)业务资格许可证编号；

(七)注册省市、地址及邮政编码、办公地址及邮政编码、公司网址、联系电话、传真、投诉电话、电子邮箱；

(八)公司组织结构；

(九)员工人数。

(二)、(四)、(七)项内容发生变更的,公司应当在履行必要程序后10个工作日内通过协会、公司和中国证监会指定的其他

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网站披露；(五)项内容应当每年度更新一次；(八)、(九)项内容应当于每年度结束后10个工作日内进行更新。

第十五条按照《证券市场资信评级机构评级业务实施细则》，公司通过协会、公司及中国证监会指定的其他网站披露的董事、监事及高级管理人员的信息至少应当包括：姓名、性别、现任职务、任职起始时间、是否通过证券评级业务高级管理人员资质测试。取得证券从业资格的,应当包括证券从业资格证书号码；取得注册会计师资格的,应当包括中国注册会计师