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2024年合规考试卷附答案

一、单选题（每题2分，共40分）

1.以下哪种行为不属于合规风险行为？（）

A.员工泄露客户机密信息

B.公司按照规定进行财务审计

C.业务人员虚构交易数据

D.管理人员挪用公司资金

答案：B

2.根据相关法规，公司必须保存财务记录的最短期限是（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

答案：C

3.合规管理的核心目标是（）。

A.避免法律诉讼

B.确保公司经营活动符合法律法规和内部政策

C.降低公司运营成本

D.提高公司市场份额

答案：B

4.当发现合规问题时，员工应首先（）。

A.自行处理

B.向上级领导报告

C.隐瞒不报

D.与同事私下讨论

答案：B

5.以下哪种文件不属于合规管理的重要依据？（）

A.行业规范

B.公司章程

C.员工个人日记

D.国家法律法规

答案：C

6.公司开展业务活动时，对于反洗钱的要求，以下说法正确的是（）。

A.只需要对大额交易进行监测

B.不需要对客户身份进行识别

C.要建立客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等制度

D.可以帮助客户进行洗钱活动以获取利益

答案：C

7.合规培训的主要目的是（）。

A.让员工了解公司的福利政策

B.提高员工的合规意识和能力

C.为了完成上级的任务

D.让员工学习专业技能

答案：B

8.某公司在销售产品时夸大产品功效，这种行为违反了（）。

A.消费者权益保护法

B.劳动法

C.环保法

D.税法

答案：A

9.对于合规风险的评估，应该（）进行一次。

A.每年

B.每两年

C.每三年

D.不需要定期评估

答案：A

10.员工在与供应商签订合同时，应该（）。

A.只考虑价格因素

B.不审查供应商的资质

C.确保合同条款符合法律法规和公司政策

D.可以随意更改合同条款

答案：C

11.公司的合规政策应该（）。

A.只适用于高层管理人员

B.定期进行更新和修订

C.不需要向员工传达

D.可以随意违反

答案：B

12.以下哪种情况属于内幕交易行为？（）

A.基于公开信息进行股票买卖

B.利用未公开的重要信息进行证券交易

C.与朋友正常交流股票投资心得

D.公司正常的股票回购行为

答案：B

13.在合规管理中，“三道防线”不包括以下哪一项？（）

A.业务部门

B.合规管理部门

C.内部审计部门

D.市场部门

答案：D

14.公司在处理客户投诉时，应该遵循的原则不包括（）。

A.推诿拖延

B.及时处理

C.公正公平

D.保护客户隐私

答案：A

15.关于知识产权保护，以下说法错误的是（）。

A.可以随意使用他人的专利技术

B.要保护公司的商标、专利等知识产权

C.尊重他人的知识产权

D.防止公司的商业秘密泄露

答案：A

16.合规管理部门的职责不包括（）。

A.制定合规政策

B.监督业务部门的合规情况

C.代替业务部门进行业务操作

D.开展合规培训

答案：C

17.公司在进行广告宣传时，广告内容必须（）。

A.夸大产品优势

B.真实、合法、准确

C.只宣传产品的好处，不提及缺点

D.可以使用虚假数据

答案：B

18.以下哪种行为属于商业贿赂？（）

A.为促成交易向对方赠送小额礼品

B.给予对方回扣以获取业务机会

C.邀请客户参加正常的商务活动

D.向客户提供优质的售后服务

答案：B

19.员工在工作中应该遵守的职业道德不包括（）。

A.诚实守信

B.贪污受贿

C.勤勉尽责

D.廉洁奉公

答案：B

20.公司的合规文化建设应该（）。

A.只停留在口号层面

B.融入公司的日常经营活动中

C.由少数人负责即可

D.不需要员工参与

答案：B

二、多选题（每题3分，共45分）

1.合规管理的基本原则包括（）。

A.独立性原则

B.全面性原则

C.有效性原则

D.公正性原则

答案：ABCD

2.以下属于合规风险的有（）。

A.法律风险

B.监管风险

C.声誉风险

D.战略风险

答案：ABC

3.公司合规政策的内容通常包括（）。

A.合规目标

B.合规职责

C.合规流程

D.违规处罚措施

答案：ABCD

4.员工在合规方面的义务有（）。

A.遵守法律法规和公司政策

B.接受合规培训

C.报告合规问题

D.配合合规调查

答案：ABCD

5.反洗钱工作的主要内容包括（）。

A.客户身份识别

B.客户身份资料和交易记录保存

C.大额交易和可疑交易报告

D.协助司法机关调查洗钱案件

答案：ABCD

6.