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2025年基金法规测试题库2

1.基金公司总经理对（）负责。

A.股东会。

B.董事会（正确答案）。

C.监事会。

D.督察长。

2.下列关于基金市场营销的表述，错误的有（）。

A.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务。

B.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求。

C.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

D.基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的（正确答案）。

3.（）是合规管理的关键性原则。

A.独立性原则（正确答案）。

B.全面性原则。

C.审慎性原则。

D.连贯性原则。

4.以下不属于基金公司信息披露基本要求的是（）。

A.便利性（正确答案）。

B.完整性。

C.及时性。

D.真实性。

5.某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求,以下描述正确的是（）。

A.违反了效率性原则。

B.体现了有效性原则。

C.体现了成本效益原则。

D.违反了独立性原则（正确答案）。

6.信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。

A.建立信息披露风险责任制（正确答案）。

B.对宣传推介材料进行合规审核。

C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。

D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。

7.基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策策略为指导，以下不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是（）。

A.分销策略。

B.国际化策略（正确答案）。

C.产品策略。

D.促销策略。

8.在基金管理公司的各项内部控制制度中,以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。

A.部门业务规章。

B.部门业务规章内部控制大纲（正确答案）。

C.基本管理制度。

D.业务操作手册。

9.基金宜传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。

A.A.6个月（正确答案）。

B.B.9个月。

C.C.1年。

D.D.2年。

10.2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。

A.A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业，名的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。

B.B.基金宣传推介材料，应自向公众众分发或者发布之日起5个工作日内向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

C.C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实，并注明出处。

D.D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处（正确答案）。

11.遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A.3（正确答案）。

B.2。

C.15。

D.1。

12.下列关于基金管理公司独立运作原则的说法中正确的是（）。

A.基金管理公司董事不得在股东单位兼职。

B.基金管理公司的实际控制人可以直接任免基金管理公司高管人员。

C.所有与股东签署的服务协议均应上报（正确答案）。

D.基金管理公司业务部门可以与实际控制人下属部门之间为隶属关系。

13.在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。

A.基金持有人大会。

B.基金托管人。

C.中国证券登记结算公司（正确答案）。

D.基金上市的证券交易所。

14.下列有关督察长职权的说法中错误的是（）。

A.督察长应享有充分的知情权和独立的调查权。

B.督察长有权参加公司董事会会议。

C.督察长有权查阅,但无权复制公司档案（正确答案）。

D.督察长可以公司的名义直接聘请外部专业机构。

15.基金公司的商业应急和灾难恢复计划应至少每隔多长时间测试演习一次（）。

A.3个月。

B.6个月。

C.12个月（正确答案）。

D.24个月。

16.个人投资者与机构投资者的不同点不包括（）。

A.投资来源。

B.投资目标。

C.投资方向。

D.投资本质（正确答案）。

17.基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

A.30（正确答案）。

B.45。

C.10。

D.15。

18.下列哪种情况下,监事会没有代表公司的权利（）？

A.公司更换主要领导人时（正确答案）。

B.公司与董事间发生诉讼时。

C.董事自己或他人与本公司有交涉时。

D.监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时。

19.（）不可以开立基金账户。

A.16岁个体小王。

B.17岁在读大学生（正确答