托管与服务业务拓展交流.pptx

托管与服务业务营销拓展交流1资产托管部2019.06

目录一、目标客户挖掘2二、托管与服务业务营销抓手三、业务拓展举措

一、目标客户挖掘3

1.1客户类型迅速抢占客户全面覆盖快准期货公司银行公募基金及子公司管理人私募基金管理人信托公司证券公司证券类股权类契约型合伙型券商资管部门综合托管资格券商期货资管部门期货自营部门城商行、农商行托管银行银行私行部信托证券投资部公募基金托管基金专户托管新设公募基金的整体外包一、目标客户挖掘

1.2各类客户合作点——私募基金管理人$证券类股权类IT系统托管（INCOS系统、EVAR系统、费率）融资融券场外期权/收益凭证/收益互换投研流动性管理投前：投研投中：资源对接投后退出：并购、IPO托管（服务效率、专业辅导、INCOS系统、开户便捷性、托管户利率1.62%/年、总对总服务、专业估值）流动性管理香港金控平台一、目标客户挖掘

产业基金发行个数前二十强一、目标客户挖掘1.2各类客户合作点——产业基金产业基金：无明确的官方定义，通常理解为政府资本或社会资本多方共同出资组建的投资于某个或多个行业的非上市公司股权的股权、创投类基金，在基金设立时不指定特定项目。发行产业基金的管理人多为国资、产业集团或财团背景，资本实力雄厚。目前产业基金的发行主要分布在一线城市及浙江、江苏地区。

除政府财政性出资外，我司均可以对产业基金进行托管。产业基金的托管业务将来有很大潜力和空间产业基金一般规模较大，对托管规模的上涨有较大帮助；相较于其他股权类基金，产业基金出资方多为机构资金，管理人多为大型私募股权机构或国资平台，信用风险相对较小；产业基金券商托管案例较少，托管合作一旦促成，有示范效应，模式可快速复制；产业基金可投资于股权类私募基金，若引进托管，也可作为其他私募的重要资金资源，利于带动其他私募的托管合作。是否是政府投资基金，可以从以下两个方面进行判断根据《政府出资产业投资基金信用信息登记指引（试行）》的规定是否需要在《政府出资产业投资基金信用信息登记系统》（网络地址为）进行登记；若需要登记，则一定需要商业银行托管；关于国企参与投资的产业基金券商是否可托管要严格区分资金来源是否为财政资金还是企业经营所得资金；若国企本身有经营业务，国企经营所得参与投资的产业基金可由券商托管；0若国企仅作为政府出资平台，无实质业务，则建议券商不参与托管。产业基金合作特点一、目标客户挖掘1.2各类客户合作点——产业基金

证证合作托管（华泰）运营募集账户监督（合作券商）份额登记（华泰）估值核算（华泰）绩效评估（华泰）经纪（合作券商）代销（合作券商）合作模式：以私募基金、资产管理计划等为业务纽带，两家券商共同管理人的证证合作1.2各类客户合作点——证证通业务一、目标客户挖掘

INCOS平台线上交互：向合作券商提供客户管理、资料交互等服务向管理人提供托管、运营、绩效分析、智能交互等服务一、目标客户挖掘1.2各类客户合作点——证证通业务

一、目标客户挖掘1.2各类客户合作点——期货公司合作对象资管/自营部门FOF/自营（投顾筛选能力弱）资产证券化部门合作点：托管外包、绩效评估等(fof投资管理系统）整体合作范畴托管外包、绩效分析、FOF/自营、资产证券化等资管计划托管与运营外包：包括份额登记、估值核算、信息披露、绩效分析等多种运营服务业务FOF合作：推荐投顾，托管与外包资管计划和私募基金对口部门：资产管理部、经纪部、自营投资部我们的优势：有竞争力的绩效评价系统、真实和海量的私募数据资源、高效的托管和外包服务

一、目标客户挖掘1.2各类客户合作点——期货公司序号名称办公地备案产品数序号名称办公地备案产品数1天风天成上海65711厦门国贸厦门1772海通期货上海61312南华期货杭州1373银河期货北京24613国投安信上海1594和合资产上海21114浙商期货杭州1465华泰期货广州20715建信期货上海1126中电投先融上海14816新湖期货上海1357五矿经易深圳13917国富期货上海1098永安期货杭州14018广州期货广州1119申银万国期货上海14519兴证期货上海9810新纪元期货徐州15720大有期货长沙66主要期货资管公司及备案产品一览表

一、目标客户挖掘1.2各类客户合作点——公募基金管理人整体合作范畴：产品代销、托管运营、交易与信用、投资研究、券源等公募基金托管专户产品托管新设公募基金的整体或模块化运营服务外包对口部门：产品部、机构部、渠道部我们的优势：席位流程快，代销能力强，服务案例多，托管户落地行选择灵活且活期利率高对口部门：公募基金公司专户部、基金子公司机构部我们的优势：价格灵活，合同审定、开户与划款便捷，托管户落地行选择灵活且活期利率高对口部