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2024年基金业务流程试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.基金管理公司的主要职责不包括以下哪项？

A.投资决策

B.资产管理

C.法规咨询

D.财务报告

2.基金托管银行的主要职责不包括以下哪项？

A.资金清算

B.投资决策

C.财务报告

D.信息披露

3.以下哪项不是基金销售机构的主要职责？

A.产品推广

B.客户服务

C.投资咨询

D.投资决策

4.基金份额持有人大会的召开方式不包括以下哪项？

A.现场召开

B.网络投票

C.电话会议

D.电视会议

5.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内聘请基金托管人？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

6.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会提交基金合同？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

7.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会提交基金招募说明书？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

8.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会提交基金合同摘要？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

9.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会提交基金管理人、基金托管人的营业执照复印件？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

10.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会提交基金管理人、基金托管人的高级管理人员和主要业务人员的名单、简历和学历证明？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

11.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会提交基金管理人的内部控制制度？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

12.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会提交基金托管人的内部控制制度？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

13.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会提交基金管理人的财务报表？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

14.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会提交基金托管人的财务报表？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

15.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会提交基金管理人的审计报告？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

16.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会提交基金托管人的审计报告？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

17.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会提交基金管理人的合规报告？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

18.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会提交基金托管人的合规报告？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

19.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会提交基金管理人的风险控制报告？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

20.基金管理人应当自基金合同生效之日起多少个工作日内向中国证监会提交基金托管人的风险控制报告？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.基金管理人应当向中国证监会提交以下哪些文件？

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金管理人、基金托管人的营业执照复印件

D.基金管理人、基金托管人的高级管理人员和主要业务人员的名单、简历和学历证明

E.基金管理人的内部控制制度

2.基金管理人应当向中国证监会提交以下哪些财务报表？

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

E.投资收益分配表

3.基金管理人应当向中国证监会提交以下哪些审计报告？

A.年度审计报告

B.半年度审计报告

C.季度审计报告

D.月度审计报告