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2024年基金从业资格新规试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪项不属于基金管理公司的内部控制目标？

A.合规性

B.有效性

C.安全性

D.可持续发展

2.基金管理公司治理结构的核心是（）。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.经理层

3.下列哪项不属于基金托管人的职责？

A.确保基金资产的安全

B.负责基金的投资决策

C.审计基金财务报表

D.监督基金管理人的投资运作

4.下列哪项不属于基金信息披露的义务人？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

5.下列哪项不属于基金销售适用性原则？

A.客户利益优先

B.公平、公正、公开

C.实事求是

D.风险匹配

6.下列哪项不属于基金份额持有人大会的职权？

A.修改基金合同

B.选举基金管理人

C.选举基金托管人

D.决定基金投资策略

7.下列哪项不属于基金销售人员的资格要求？

A.具备基金从业资格

B.具备良好的职业道德

C.具备丰富的投资经验

D.具备良好的沟通能力

8.下列哪项不属于基金募集说明书的内容？

A.基金的基本情况

B.基金的投资目标

C.基金的风险提示

D.基金管理人的简介

9.下列哪项不属于基金销售费用？

A.管理费

B.托管费

C.销售服务费

D.基金份额持有人费用

10.下列哪项不属于基金投资组合信息披露的内容？

A.投资组合的构成

B.投资组合的持仓

C.投资组合的收益

D.投资组合的风险

11.下列哪项不属于基金定期报告的内容？

A.基金资产净值

B.基金份额净值

C.基金投资组合

D.基金管理人的业绩

12.下列哪项不属于基金信息披露的原则？

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.公开性

13.下列哪项不属于基金销售机构的合规管理要求？

A.建立健全合规制度

B.培训员工合规意识

C.定期开展合规检查

D.建立风险控制体系

14.下列哪项不属于基金管理人的风险管理职责？

A.制定风险管理政策

B.组织风险管理培训

C.监督基金投资运作

D.评估基金业绩

15.下列哪项不属于基金销售适用性的核心要求？

A.确保客户利益

B.实事求是

C.风险匹配

D.公开透明

16.下列哪项不属于基金管理人的内部控制制度？

A.人员管理

B.风险控制

C.财务管理

D.投资决策

17.下列哪项不属于基金销售适用性原则？

A.客户利益优先

B.公平、公正、公开

C.风险匹配

D.责任归属

18.下列哪项不属于基金销售人员的禁止性行为？

A.恶意诋毁其他基金产品

B.向客户承诺收益

C.帮助客户进行投资决策

D.透露客户信息

19.下列哪项不属于基金信息披露的义务人？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

20.下列哪项不属于基金销售费用？

A.管理费

B.托管费

C.销售服务费

D.基金份额持有人费用

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.基金管理人的内部控制目标包括（）。

A.合规性

B.有效性

C.安全性

D.可持续发展

2.基金托管人的职责包括（）。

A.确保基金资产的安全

B.负责基金的投资决策

C.审计基金财务报表

D.监督基金管理人的投资运作

3.基金销售适用性原则包括（）。

A.客户利益优先

B.公平、公正、公开

C.实事求是

D.风险匹配

4.基金份额持有人大会的职权包括（）。

A.修改基金合同

B.选举基金管理人

C.选举基金托管人

D.决定基金投资策略

5.基金销售人员的资格要求包括（）。

A.具备基金从业资格

B.具备良好的职业道德

C.具备丰富的投资经验

D.具备良好的沟通能力

三、判断题（每题2分，共10分）

1.基金管理公司内部控制的目标是确保公司合规经营。（）

2.基金托管人负责基金的投资决策。（）

3.基金销售适用性原则要求销售人员向客户推荐与自己利益相符的产品。（）

4.基金份额持有人大会的职权包括决定基金投资策略。（）

5.基金销售人员的禁止性行为包括恶意诋毁其他基金产品。（）

6.基金管理人的风险管理职责包括制定风险管理政策。（）

7.基金销售适用性原则要求销售人员向客户推荐与自己利益相符的产品。（）

8.基金管理人的内部控制制度包括人员管理、风险控制和财务管理。（）

9.基金销售适用性原则要求销售人员向客户推荐与自己利益相符的产品。（）

10.基金销售费用包括管理费、托管费和销售