HSE体系量化审核标准宣贯培训.pptxVIP

;第页;为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，根据集团公司领导要求，2015年5月，质量安全环保部在各专业分公司的大力支持和配合下，开始组织安全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司2012年以来的全覆盖体系审核工作经验，编制了HSE体系量化审核标准试行稿，2015年下半年分板块对16家企业进行了试点应用，在此基础上形成HSE管理体系量化审核标准第1版。2016年组织在90余家企业全面推行量化审核，并经多次研究审查和修改完善，于2017年2月形成集团公司HSE管理体系量化审核标准第2版。;内容;（一）功能和定位;（二）思路和原则;二、思路和原则;审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值。;二、标准说明;第2版量化审核标准审核主题、审核项;要素;4、审核内容：按照PDCA循环，针对每个审核项确定若干审核内容，明确具体的审核依据（如法规、制度、标准等），突出体现各项工作的重点内容和落实要求，共包括216项审核内容（不包括设备设施和生产运行部分）。

5、评分项：针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项，内容设置关注过程管理，体现基础、良好和优秀的递进层级。

基础级主要指建立了制度或明确要求，工作只是满足了法规和制度的基本要求和规定动作；

良好级主要指法规和制度要求得到实施，并取得较好效果；

优秀级主要是指工作体现了各级领导、管理人员和基层员工能够积极主动参与HSE管理，形成了最佳实践和特色做法。;6、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，包括审核对象、评分内容、评分方式及相应分值等。四种类型的评分方式具体如下：

（1）是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。

（2）百分比型评分项，设置了两种得分情况，一是视审核样本的符合比例得分（一般是对于审核单位等样本量较少的情况）；二是审核样本量全部满足，得满分；50%及以上满足，得60%分；低于50%满足，不得分（一般是对于审核人员、资料等样本量较???的情况）。

（3）频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。

（4）程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。;同时：

对于企业应遵守的守法合规红线要求和集团公司规定的最基本和关键的要求，设置了不同程度的否决项（如：“三同时”管理）。

审核过程中如发现有资料造假，相应的“评分项”不得分。

为鼓励企业积极创新最佳实践，审核组在充分讨论并达成一致的基础上可以对运行3个月之上、值得推广的HSE管理有效做法给予适当加分，但加分后的分值不能超过所在评分项的总分值；且对每个企业进行加分的最佳实践个数不能超过2个。;7、分值说明：标准分值采取开放式设计，对每个审核主题和审核项、审核内容、评分项分别逐级展开赋分。内容重要或流程复杂、工作内容比较多的事项，赋予较高比例的分值。

通用部分内容的总分值为8130分，其中：HSE通用及安全管理部分5950分，环保管理部分1730分，职业卫生管理部分450分。

专业设备设施和生产运行占总分值的20%-30%。;8、审核结果及分级：审核的总分值最后折算到百分制，根据审核得分情况对企业HSE管理情况分成4级7档。;9、审核抽样：审核标准评分说明中明确了具体的审核对象，如企业、二级单位、基层单位，对二级单位和基层单位的审核是对企业HSE管理的追踪和验证。

对于审核企业，尽可能明确到了相关业务的职能部门。

对于审核二级单位，抽样量一般不少于2个。

对于审核基层单位、制度规程、建设项目、作业活动等，抽样量一般不少于3个。

对于审核管理人员、基层岗位员工、记录资料等，抽样量一般不少于5个。

在审核实施过程中，审核组可结合企业规模和审核时间、人员等实际确定抽样量。;专业分公司要结合专业特点，首先确定总部通用标准的适用内容及相应分值，可以适当调整相应内容和分值权重。同时，要结合总部给出的专业管理内容编写的指导意见，补充设备设施和生产运行两部分标准内容，并确定相应分值。

同时，专业分公司可考虑所属企业规模和风险差异，对不同企业设置不同的权重系数。;（一）基本要求

专业管理内容（设备设施和生产运行）的编制应遵循《集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明》确定的总体原则，并明确以下要求：

1、框架结构：专业管理内容的框架结构要与总部通用标准保持一致，包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明及