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行政处罚决定书模板（28篇）

行政处罚决定书模板（精选28篇）

行政处罚决定书模板篇1

当事人：陈，男，1951年12月出生，时任浙江包装材料股份有限公司(以下简称浙江)董事长、法定代表人、实际控制人，住址：浙江省嘉善县。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，我局对陈及其一致行动人违法减持浙江股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，陈及其一致行动人存在以下违法事实：

20__年12月19日、12月25日新疆新众嘉股权投资有限合伙企业(以下简称新众嘉)通过大宗交易分别卖出浙江340万股和100万股，占公司总股本比例分别为1.99%和0.59%。新众嘉，是浙江上市前成立的员工持股公司，后变更为有限合伙企业。在该合伙企业中，陈持股占比46.083%，是合伙企业的唯一普通合伙人，其他45位有限合伙人为公司的中层骨干。根据合伙企业合伙协议，由普通合伙人执行合伙事务，但转让或处分合伙企业的知识产权和其他产权等事项应当经全体合伙人三分之二多数通过。根据《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款规定，可以认定陈与新众嘉为一致行动人。

20__年7月11日、14日及15日陈实际控制的女儿陈某证券账户以集中竞价方式分别卖出浙江16.17万股、55.79万股和50.94万股,占公司总股本比例分别为0.04%，0.13%和0.12%。

20__年7月22日陈__名下证券账户以大宗交易方式向其亲戚及员工朋友卖出浙江1678.62万股，占公司总股本比例为3.80%。

陈在20__年7月22日减持浙江后，对其及所实际控制的女儿陈某账户以及一致行动人新众嘉合并减持浙江占公司总股本比例达到5%情况，没有及时履行报告和披露义务。

以上违法事实清楚，有相关公告、相关工商登记资料、证券交易流水、相关人员谈话笔录等证据证明，足以认定。

陈与其一致行动人未履行信息披露义务的行为违反了《证券法》第八十六条第二款投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告的规定，构成了《证券法》第一百九十三条发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的所述情形。上述信息披露义务人是陈。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定，我局决定：

对陈给予警告，并处以30万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信银行总行营业部，账号：71110，由该行直接上缴国库)，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会浙江监管局

20__年1月21日

行政处罚决定书模板篇2

当事人：__市某商业有限公司;

住所：__市区街号;

法定代表人姓名：李;

注册号：;

注册资本：(人民币)叁仟万元;

实收资本：(人民币)叁仟万元;

公司类型：有限责任公司(法人独资);

经营范围：销售：百货、日用杂品(不含烟花竹)、五金交电、化工原料及产品(不含危险品)、建筑装饰材料、电气机械、电子产品、通讯器材(不含无线电发射设备)、工艺美术品(不含文物、古董)、医疗器械一类及二类无需许可的合法项目。(编者注：与本案无关经营事项此处省略)

20__年10月22日，根据大宝商标注册人北京大宝化妆品有限公司(以下简称大宝公司)投诉，本局派遣执法人员对成都某商业有限公司购物广场依法进行检查，发现其正在销售的大宝SOD蜜100ML涉嫌商标侵权。执法人员现场责令当事人将各卖场正在待售的产品召回待检。

20__年lO月27日，本局对当事人依法立案调查，并于当日及20__年10月31日在当事人配送中心依法扣留其从各分店下架召回的大宝SOD蜜100ML20857瓶(其中现场提取证据26瓶)。

经查，当事人于20__年9月20日同成都A贸易有限公司(已移交公安机关调查，以下简称A公司)签订了大宝SOD蜜100ML商品购销合同，于20__年9月28日、20__年9月29日从A公司购进大宝SOD蜜l