2024年基金从业资格考试的市场实务试题及答案.docx

2024年基金从业资格考试的市场实务试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于基金管理公司的内部控制要素？

A.组织结构

B.人力资源政策

C.投资决策

D.法规遵循

2.以下哪种基金产品适合风险承受能力较低的投资者？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.指数型基金

3.以下哪个不是基金销售渠道？

A.网络销售

B.银行销售

C.证券公司销售

D.基金公司直销

4.基金合同生效后，基金管理人应将招募说明书摘要登载在哪个媒体上？

A.报纸

B.电视

C.互联网

D.基金公司官网

5.基金管理人进行信息披露的目的是什么？

A.吸引投资者购买基金

B.防范投资风险

C.满足法律法规要求

D.以上都是

6.基金管理公司进行内部控制的目的不包括以下哪项？

A.提高公司治理水平

B.保障投资者利益

C.提高公司业绩

D.降低经营风险

7.基金销售机构应建立什么制度来保护投资者的合法权益？

A.信息公开制度

B.基金销售管理制度

C.投资者投诉处理制度

D.以上都是

8.以下哪种情况不属于基金管理人的职责？

A.制定基金投资策略

B.选择基金托管银行

C.进行基金资产估值

D.向投资者提供基金净值

9.基金托管人的职责不包括以下哪项？

A.确保基金资产的安全

B.监督基金管理人的投资运作

C.进行基金资产估值

D.向投资者提供基金净值

10.以下哪个不是基金销售人员的职业操守要求？

A.诚实守信

B.公正廉洁

C.专业胜任

D.追求业绩

11.基金销售人员在销售过程中，不得夸大基金的收益预期，这是基于以下哪个原则？

A.客户至上原则

B.诚信原则

C.公平原则

D.稳健原则

12.以下哪个不是基金销售机构内部控制的主要内容？

A.人员管理

B.风险控制

C.财务管理

D.投资决策

13.基金管理人的合规管理部门负责以下哪项工作？

A.制定基金投资策略

B.监督基金投资运作

C.进行基金资产估值

D.向投资者提供基金净值

14.基金销售人员的职业操守要求包括以下哪些方面？

A.诚实守信

B.公正廉洁

C.专业胜任

D.追求业绩

15.基金销售人员在销售过程中，不得向投资者提供虚假信息，这是基于以下哪个原则？

A.客户至上原则

B.诚信原则

C.公平原则

D.稳健原则

16.基金销售机构应建立健全什么制度，以确保基金销售业务的合规性？

A.人员管理制度

B.风险控制制度

C.投资者投诉处理制度

D.以上都是

17.以下哪个不是基金管理人的合规管理部门的职责？

A.制定基金投资策略

B.监督基金投资运作

C.进行基金资产估值

D.向投资者提供基金净值

18.基金销售人员在销售过程中，不得进行不正当竞争，这是基于以下哪个原则？

A.客户至上原则

B.诚信原则

C.公平原则

D.稳健原则

19.基金销售机构应建立健全什么制度，以确保基金销售业务的合规性？

A.人员管理制度

B.风险控制制度

C.投资者投诉处理制度

D.以上都是

20.基金管理人的合规管理部门负责以下哪项工作？

A.制定基金投资策略

B.监督基金投资运作

C.进行基金资产估值

D.向投资者提供基金净值

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.基金管理公司的内部控制要素包括哪些？

A.组织结构

B.人力资源政策

C.投资决策

D.法规遵循

2.基金销售渠道包括哪些？

A.网络销售

B.银行销售

C.证券公司销售

D.基金公司直销

3.基金管理人的职责包括哪些？

A.制定基金投资策略

B.选择基金托管银行

C.进行基金资产估值

D.向投资者提供基金净值

4.基金托管人的职责包括哪些？

A.确保基金资产的安全

B.监督基金管理人的投资运作

C.进行基金资产估值

D.向投资者提供基金净值

5.基金销售人员的职业操守要求包括哪些方面？

A.诚实守信

B.公正廉洁

C.专业胜任

D.追求业绩

6.基金销售机构内部控制的主要内容有哪些？

A.人员管理

B.风险控制

C.财务管理

D.投资决策

7.基金管理人的合规管理部门的职责有哪些？

A.制定基金投资策略

B.监督基金投资运作

C.进行基金资产估值

D.向投资者提供基金净值

8.基金销售机构应建立健全哪些制度，以确保基金销售业务的合规性？

A.人员管理制度

B.风险控制制度

C.投资者投诉处理制度

D.以上都是

9.基金销售人员在销售过程中，应遵守哪些原则？

A.