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2024年投资咨询工程师法律法规能力考核试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.以下哪项不是我国《公司法》规定的公司组织形式？

A.股份有限公司

B.有限责任有限责任公司

C.合伙企业

D.股份合作制企业

3.下列哪项不属于《中华人民共和国合同法》规定的合同订立原则？

A.诚实信用原则

B.平等自愿原则

C.不得违反法律法规

D.必须有书面形式

4.以下哪项不是《中华人民共和国公司法》规定的公司治理结构？

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

5.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券公司的内部控制制度？

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.会计制度

D.人力资源管理制度

6.以下哪项不是《中华人民共和国证券法》规定的证券发行人？

A.上市公司

B.国有企业

C.非上市公众公司

D.个人投资者

7.根据《中华人民共和国合同法》，以下哪项不属于合同的履行原则？

A.完整履行原则

B.适当履行原则

C.公平原则

D.自愿原则

8.以下哪项不是《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件？

A.具备法人资格

B.有明确的公司章程

C.有稳定的经营场所

D.有一定数量的注册资本

9.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪项不属于证券服务机构？

A.证券公司

B.会计师事务所

C.证券投资咨询机构

D.证券登记结算公司

10.以下哪项不是《中华人民共和国合同法》规定的合同成立要件？

A.当事人意思表示一致

B.合同标的明确

C.合同形式合法

D.合同履行完毕

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.根据《中华人民共和国公司法》，公司设立时，应当具备以下哪些条件？

A.具备法人资格

B.有明确的公司章程

C.有稳定的经营场所

D.有一定数量的注册资本

2.以下哪些属于《中华人民共和国证券法》规定的证券公司业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

3.根据《中华人民共和国合同法》，合同的订立应当遵循以下哪些原则？

A.诚实信用原则

B.平等自愿原则

C.不得违反法律法规

D.必须有书面形式

4.以下哪些属于《中华人民共和国公司法》规定的公司治理结构？

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

5.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪些属于证券服务机构？

A.证券公司

B.会计师事务所

C.证券投资咨询机构

D.证券登记结算公司

三、判断题（每题2分，共10分）

1.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，确保公司业务的合规性和安全性。（）

2.《中华人民共和国公司法》规定，公司设立时，股东应当一次性缴纳全部注册资本。（）

3.根据《中华人民共和国合同法》，合同的成立必须以书面形式为要件。（）

4.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应当依法开展证券业务，不得从事非法证券活动。（）

5.根据《中华人民共和国公司法》，公司设立时，股东可以分期缴纳注册资本。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.C

2.C

3.D

4.D

5.D

6.D

7.D

8.D

9.A

10.D

二、多项选择题

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABC

5.ABCD

三、判断题

1.√

2.×

3.×

4.√

5.√

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述《中华人民共和国证券法》中关于证券公司监管的主要规定。

答案：根据《中华人民共和国证券法》，证券公司监管的主要规定包括：证券公司应当依法取得证券业务许可证，并按照许可证规定的业务范围经营；证券公司应当建立健全内部控制制度，确保公司业务的合规性和安全性；证券公司应当依法披露信息，保证信息披露的真实、准确、完整；证券公司应当接受中国证监会及其派出机构的监管，并配合监管机构的监督检查；证券公司违反法律法规的，将受到相应的行政处罚，情节严重的，可能被吊销证券业务许可证。

2.题目：阐述《中华人民共和国公司法》中关于公司治理的基本原则。

答案：《中华人民共和国公司法》中关于公司治理的基本原则包括：股东权利保护原则，即保障股东在公司中的合法权益；公司自主经营原则，即公司依法自主经营，不受非法干预；公司社会责任原则，即公司应当承担社会责任，保护劳动者权益，维护社会公共利益；公司透明度原