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2025-03-30 发布于广东
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商业银行IT风险管理：评级体系与合规指引.docx

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商业银行IT风险管理：评级体系与合规指引

商业银行IT风险管理：评级体系与合规指引（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．4

一、风险管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

风险定义与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

IT风险管理重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

风险管理目标与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

二、评级体系建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

评级体系设计原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

评级指标设置．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

评级流程与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

评级结果应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

三、IT风险管理架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

岗位职责划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

风险识别与评估机制建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

四、合规指引要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

法律法规遵循．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

内部合规管理制度建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

合规风险识别与应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

五、风险评估技术与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

常见风险评估技术介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

风险评估标准与流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

风险评估结果分析与改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

六、风险监控与报告机制建立与实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

风险监控系统设计原则与功能要求概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

风险报告流程与内容要求制定与实施情况介绍．．．．．．．．．．．．．．．36

商业银行IT风险管理：评级体系与合规指引（2）．．．．．．．．．．．．．．．．37

内容综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

1.1风险管理背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

1.2IT风险管理的意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

商业银行IT风险管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

2.1IT风险的定义与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

2.2IT风险管理的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

2.3IT风险管理的基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

评级体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

3.1评级体系设计目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

3.2评级指标体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

3.2.1技术安全指标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

3.2.2信息系统稳定性指标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

3.2.3数据安全与合规性指标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52

3.2.4业务连续性指标．．．．

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