2024年风险管理证券从业资格试题及答案.docx

2024年风险管理证券从业资格试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司风险管理的基本原则不包括以下哪项？

A.风险分散

B.风险控制

C.风险规避

D.风险承担

2.以下哪项不属于证券公司风险管理的内部环境？

A.公司治理结构

B.风险管理组织架构

C.人力资源政策

D.投资者关系管理

3.证券公司风险管理的核心是？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

4.证券公司风险管理的首要任务是？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

5.以下哪项不属于证券公司风险管理的流程？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

6.证券公司风险管理的目标是？

A.防范风险

B.识别风险

C.控制风险

D.以上都是

7.证券公司风险管理的组织架构中，以下哪项不属于风险管理委员会的职责？

A.制定风险管理政策

B.审议风险管理报告

C.监督风险管理执行

D.决策重大风险事项

8.证券公司风险管理的内部控制措施不包括以下哪项？

A.风险评估

B.风险控制

C.风险报告

D.风险承担

9.证券公司风险管理的合规风险主要涉及？

A.法律法规

B.监管要求

C.内部规定

D.以上都是

10.证券公司风险管理的市场风险主要涉及？

A.市场波动

B.市场流动性

C.市场利率

D.以上都是

11.证券公司风险管理的信用风险主要涉及？

A.客户信用

B.交易对手信用

C.市场信用

D.以上都是

12.证券公司风险管理的操作风险主要涉及？

A.信息系统

B.人员操作

C.内部流程

D.以上都是

13.证券公司风险管理的流动性风险主要涉及？

A.资金流动性

B.市场流动性

C.交易流动性

D.以上都是

14.证券公司风险管理的声誉风险主要涉及？

A.公司形象

B.媒体报道

C.客户满意度

D.以上都是

15.证券公司风险管理的合规风险主要涉及？

A.法律法规

B.监管要求

C.内部规定

D.以上都是

16.证券公司风险管理的市场风险主要涉及？

A.市场波动

B.市场流动性

C.市场利率

D.以上都是

17.证券公司风险管理的信用风险主要涉及？

A.客户信用

B.交易对手信用

C.市场信用

D.以上都是

18.证券公司风险管理的操作风险主要涉及？

A.信息系统

B.人员操作

C.内部流程

D.以上都是

19.证券公司风险管理的流动性风险主要涉及？

A.资金流动性

B.市场流动性

C.交易流动性

D.以上都是

20.证券公司风险管理的声誉风险主要涉及？

A.公司形象

B.媒体报道

C.客户满意度

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司风险管理的内部环境包括？

A.公司治理结构

B.风险管理组织架构

C.人力资源政策

D.投资者关系管理

2.证券公司风险管理的流程包括？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

3.证券公司风险管理的组织架构中，风险管理委员会的职责包括？

A.制定风险管理政策

B.审议风险管理报告

C.监督风险管理执行

D.决策重大风险事项

4.证券公司风险管理的内部控制措施包括？

A.风险评估

B.风险控制

C.风险报告

D.风险承担

5.证券公司风险管理的合规风险主要涉及？

A.法律法规

B.监管要求

C.内部规定

D.以上都是

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司风险管理的目标是防范风险。（）

2.证券公司风险管理的组织架构中，风险管理委员会的职责是制定风险管理政策。（）

3.证券公司风险管理的内部控制措施包括风险评估、风险控制和风险报告。（）

4.证券公司风险管理的合规风险主要涉及法律法规、监管要求和内部规定。（）

5.证券公司风险管理的市场风险主要涉及市场波动、市场流动性和市场利率。（）

6.证券公司风险管理的信用风险主要涉及客户信用、交易对手信用和市场信用。（）

7.证券公司风险管理的操作风险主要涉及信息系统、人员操作和内部流程。（）

8.证券公司风险管理的流动性风险主要涉及资金流动性、市场流动性和交易流动性。（）

9.证券公司风险管理的声誉风险主要涉及公司形象、媒体报道和客户满意度。（）

10.证券公司风险管理的合规风险主要涉及法律法规、监管要求和内部规定。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.C

2.D

3.C

4.A

5.D

6.D

7.D

8.