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证券投资基金托管协议范文推荐7篇

篇1

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及其他有关法律法规的规定，为确保甲乙双方切实履行证券投资基金（以下简称“基金”）托管职责，甲乙双方本着自愿、平等、互利的原则，经友好协商，达成以下协议：

第一章总则

一、本协议的目的和宗旨是明确甲乙双方基金托管过程中的权利义务关系，保障基金资产的安全与增值。双方同意按照本协议的约定进行基金资产的托管运作。

二、本协议适用于甲乙双方对基金资产的托管业务，包括但不限于股票、债券、货币市场工具等投资品种。

第二章基金托管事项

一、乙方同意对甲方所管理的基金提供托管服务，具体包括：账户管理、清算交收、资产保管、风险控制及信息披露等。

二、甲方应将其所管理的基金资产全部委托给乙方进行托管，并确保基金资产的安全与完整。乙方应对基金资产实行独立托管，确保基金资产的安全增值。

三、甲乙双方应共同制定并执行基金的投资策略和投资计划，确保基金的投资活动符合法律法规的规定。

第三章托管账户管理

一、乙方应为甲方设立独立的基金托管账户，用于核算基金的全部资产和负债。

二、甲方应及时向乙方提供基金的会计凭证、账簿等相关资料，乙方应对基金资产进行日常核算和账务处理。

三、甲乙双方应定期对基金托管账户进行对账，确保双方的账务数据一致。

第四章投资交易管理

一、甲方负责基金的投资决策和交易指令的发出。乙方负责执行甲方的交易指令，进行清算交收。

二、甲方发出的交易指令应符合法律法规的规定和基金合同的要求。乙方在执行交易指令时，应严格按照规定进行操作，确保交易的安全与合规。

三、甲乙双方应共同制定并执行交易风险控制制度，防范投资风险。

第五章信息披露与报告制度

一、乙方应按照法律法规的规定和基金合同的约定，及时向甲方提供基金的托管报告及相关信息。

篇2

本协议由以下双方签订：

甲方（基金管理人）：_________________________

乙方（基金托管人）：_________________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方担任基金管理人的基金（以下简称“本基金”）委托乙方担任托管人的相关事宜，达成如下协议：

第一章总则

一、本协议旨在明确甲乙双方在本基金托管活动中的权利义务关系，保证基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

二、甲乙双方同意按照法律法规的规定及本协议的约定，履行相应的职责和义务。乙方将按规定对甲方的投资运作活动进行监督。

第二章托管协议内容

一、托管事项

本协议下的托管事项为本基金的一切资金活动及相关账务处理。包括但不限于基金资产的保管、账户管理、清算交割、投资监督等。

二、基金资产保管

1.乙方应确保本基金资产的安全，将本基金资产独立于自身资产进行管理和核算。

2.乙方应按照甲方的指令及时办理清算交割事宜，确保交易记录的真实、准确、完整。

3.乙方应定期与甲方核对基金资产，确保账务无误。如发现异常，应及时通知甲方并查明原因。

三、账户管理

1.乙方应为本基金设立专门的托管账户，确保基金资产的独立性和安全性。

2.乙方应根据甲方的指令及时办理账户的开立、变更和注销事宜。

3.乙方应确保账户信息的准确性，防止因账户信息错误导致的损失。

四、投资监督

1.乙方应对甲方的投资运作活动进行监督，确保甲方的投资符合法律法规和基金合同的规定。

2.如发现甲方存在违规行为，乙方应及时通知甲方并报告监管部门。

3.乙方应定期对甲方的投资活动进行风险评估和监控，确保投资风险在可控范围内。如发现风险超出预期，应及时通知甲方并采取相应措施。

五、信息披露与报告制度

篇3

本协议（以下简称“本协议”）于XXXX年XX月XX日由下列双方签订：

甲方：【】基金管理公司（以下简称“基金管理公司”）

乙方：【】（以下简称“托管银行”）

鉴于甲方拟设立一只证券投资基金（以下简称“基金”），并委托乙方作为基金的托管银行，为明确双方的权利和义务，特订立本协议。

一、定义与解释

在本协议中，除非另有明确规定或上下文另有所指，下列术语具有以