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2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选

附答案

单选题（共45题）

1、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。

A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销

该人员的执业注册登记

B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销

该人员的执业注册登记

C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销

该人员的执业注册登记

D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销

该人员的执业注册登记

【答案】A

2、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务

的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以

下的罚款。

A.30万元以上300万元以下

B.30万元以上500万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.20万元以上200万元以下

【答案】D

3、下列属于股票应当载明的事项的有()。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

4、中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场

格局。

A.《证券投资基金法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券投资基金托管业务管理办法》

D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

【答案】D

5、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国

股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给

予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（）。

A.通报批评；公开谴责

B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】B

6、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是()

A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益

B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

D.证券公司可以为股东融资进行担保

【答案】A

7、下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8、（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定

权的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

9、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规

定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的

信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人

员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】A

10、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司

【答案】B

11、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。

A.①④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】B

12、证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性

风险管理中的职责和报告路线

A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官

B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监

C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门

D.董事会、经理层、财务总监、合规总监

【答案】C

13、下列关于托管人应当履行的职责中，错误的是（）。

A.安全保管合格境外投资者托管的全部资产，办理合格境外投资者的有关交